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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-3 投信投顧相關法規(含自律規範)#40777
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42. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存投資人資料?
(A)新臺幣十元
(B)新臺幣二十元
(C)新臺幣三十元
(D)新臺幣五十元
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統計:
A(42), B(72), C(768), D(74), E(0) #1139535
詳解 (共 2 筆)
M
B1 · 2017/04/08
#2010295
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「...
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Kuro Cheng
B2 · 2018/08/29
#2977463
贈品單一成本上限200元低於30元不用留...
(共 24 字,隱藏中)
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43. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#1139536
44. 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1139537
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#1139538
46. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,投信投顧公會之理、監事,其由主管機關指派之比率至少應為? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)八分之一
#1139539
47. 有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1139540
48. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A)半年 (B)三個月 (C)一年 (D)二個月
#1139541
49. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1139542
50. 以基金績效及業績數字為廣告內容者,應符合下列哪一原則? (A)不得為基金投資績效預測 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (C)任何基金績效及業績數字(包括所提之獎項及排名)均需註明使用資料之來源及日期 (D)選項ABC皆是
#1139543
複選題101. 美美公司 102 年 1 月 1 日資產總額為$2,500,000,負債比率為 60%,權益資料如下:包括每股面額$100, 股利率 10%之累積非參加特別股 2,000 股、普通股每股面額$10,資本公積$150,000,保留盈餘$150,000。1 02 年之銷貨收入$720,000,銷貨退回與折讓$30,000,銷貨成本$250,000,營業費用為$50,000,營業外收入 為$60,000,營業外費用為$40,000。若美美公司適用之稅率為 20%,年度中普通股曾同時發放 10%股票股 利及每股$1.5 現金股利,年底普通股每股市價為$28。下列資料何者正確(A)102 年底普通股之本益比 5(B)1 103 14900 2 NULL 55-49 02 年度之毛利率為 60%(C)102 年底流通在外股數 50,000 股(D)102 年底每股盈餘$5.6。
#1139544
複選題102. 太陽公司 102 年之總資產報酬率為 21.6%,淨利率為 10.08%(其同業標準之總資產報酬率為 30%,淨利率 為 10%)。該公司 102 年之銷貨收入為$1,200,總資產為$560。其他條件不變下,下列分析資料何者正確 (A)同業之資產週轉率為 3(B)若依同業標準,太陽公司應擴充總資產$100(C)若依同業標準,太陽公司應縮減 總資產$156.8(D)若依同業標準,太陽公司應提高銷貨收入$9.6。
#1139545
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