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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
> 試題詳解
42.商業銀行投資於每一公司股票,新股權利證書及債券換股權利證書之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比 率?
(A)3%
(B)5%
(C)10%
(D)15%
答案:
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統計:
A(121), B(1008), C(225), D(79), E(0) #2861373
詳解 (共 2 筆)
喵喵e
B1 · 2022/05/18
#5466500
商業銀行投資於每一公司之股票、新股權利證書及債券換股權利證書之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數百分之五。
16
0
ning
B2 · 2022/08/07
#5582966
商業銀行投資於店頭市場交易之股票與認股權...
(共 86 字,隱藏中)
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43.有關債券市場之敘述,下列何者正確? (A)債券在店頭市場是以競價方式撮合 (B)債券發行期限均在一年以上 (C)債券市場交易工具不包括無實體公債 (D)債券在集中市場是以議價方式交易
#2861374
44.依銀行法規定,銀行轉投資企業總額,不得超過投資時淨值之多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十五 (D)百分之四十
#2861375
45.依票券金融管理法及主管機關規定,兼營票券金融業務之金融機構從事融資性商業本票之買賣面額,應以新臺幣多少元為 最低單位,並為其倍數之金額? (A)一萬元 (B)五萬元 (C)十萬元 (D)一百萬元
#2861376
46.辦理企業員工儲蓄信託時,應由下列何者與受託機構簽訂信託契約? (A)公司董事長 (B)個別員工 (C)信託管理委員會 (D)公司名義
#2861377
47.依信託業法規定,信託業辦理委託人不指定營運範圍或方法之金錢信託,除經主管機關核准之業務外,其營運範圍不包括 下列何項目? (A)投資公司債 (B)現金及銀行存款 (C)投資上市上櫃股票 (D)投資短期票券
#2861378
48.有關信託業董事長(理事主席)、總經理(局長)或三分之一以上董(理)事發生變動者,應於翌日起幾個營業日內向主 管機關申報? (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
#2861379
49.有關信託業務之相關人員處理信託業務,下列敘述何者錯誤? (A)應盡善良管理人之注意 (B)對自有財產及信託財產可共同管理,但帳務應分開 (C)不得置信託財產利益與個人利益於可能衝突之立場 (D)應定期製作報表向委託人、受益人及利害關係人等說明信託業務處理狀況
#2861380
50.依主管機關規定,信託業者以現金或政府債券提存之賠償準備金,應至少達新臺幣若干元? (A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)六千萬元 (D)八千萬元
#2861381
51.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,銀行辦理衍生性金融商品應訂定風險管理制度; 其中對風險容忍度及業務承受限額,應定期檢討並提報至何種層級進行審定? (A)總經理 (B)董事長 (C)董(理)事會 (D)股東會
#2861382
52.有關理財業務人員之人事管理辦法範疇,不包括下列何者? (A)薪資獎酬與考核制度 (B)專業訓練及資格 (C)職業道德規範 (D)投資風險之評估與分類
#2861383
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