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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
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426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當?
(A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人
(B)基於保密,一律由客戶親至公司領取
(C)選項A及B皆是
(D)以上皆非
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統計:
A(823), B(19), C(481), D(21), E(0) #2425399
詳解 (共 1 筆)
Nai
B3 · 2021/12/07
#5250395
金融服務業寄送客戶買賣報告書時,基於保密...
(共 36 字,隱藏中)
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427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤? (A)依照個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)資訊人員應對客戶資 料具保密之義務
#2425400
428 金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託 之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意,可將客戶之基本 資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私,以非真實姓名從事金融商品交 易分析 (D)未能出示身分證明文件者,可拒絕就其個人資料申請查詢
#2425401
429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶,若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參 考:(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (C)需 A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供 (D)僅能陪同 A 君之配偶現場閱覽
#2425402
430 下列何者不是金融服務業之從業人員必須禁止的行為? (A)交付給客戶公司未公佈的財報 (B)交付給客戶公司依法已公開的資訊 (C)交付給客戶公司的商業機密 (D)以上皆非
#2425403
431 基於職務的關係而獲得的客戶資料,金融服務業之從業人員應該如何做才正確? (A)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密原則,決不對外洩露 (C)隨意丟棄,不整理 (D)以上皆是
#2425404
432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的,需要持續監控客戶之帳戶及其交易,下列何 者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣? (A)開立多個帳戶,且實質 受益人為同一人者 (B)客戶係屬重要政治性職務人員,但意圖規避正確且完整的填 寫申請表格,或未充分說明其資金或有價證券之來源正當性者 (C)以不同公司名義 但皆有相同之法定代表人或有權簽署人,開立數個帳戶者 (D)以上皆是
#2425405
433 證券商之從業人員,如發現公司內部有違反法令規章或職業道德之情事時,下列何 者是最好的作法? (A)與自己沒有利害關係,假裝沒有看到 (B)私下告訴同業的朋友 (C)立刻向公司總經理或董事長或其他適當人員呈報 (D)直接向檢調機關檢舉
#2425406
434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的,需要持續監控客戶之帳戶及其交易,下列何 者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣? (A)新開戶或一定期間內無交易 之帳戶突然大額交易者 (B)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之 有價證券,且無合理原因者 (C)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者 (D)以上皆是
#2425407
435 關於政府對證券商管理之保密及不得為之行為的法令規定,誰應該遵守? (A)證券商之業務人員 (B)證券商之受僱人 (C)證券商本身 (D)以上皆是
#2425408
436 下列那種項目屬於證券商的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透露? (A)客戶及其買賣交易證券的相關資料 (B)公司員工的基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
#2425409
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