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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德401~500#72070
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426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當?
(A)基於保密,應依約定方式 交付客戶本人
(B)基於保密,一律由客戶親至公司領取
(C)選項A及B皆是
(D)以上皆非
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統計:
A(213), B(11), C(121), D(5), E(0) #1875910
詳解 (共 1 筆)
K-ONE
B1 · 2020/04/09
#3873921
金融服務業寄送客戶買賣報告書時,基於保密...
(共 38 字,隱藏中)
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427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤? (A)依照電腦處理個 人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客 戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)資訊人員應對客戶資料具保密 之義務
#1875911
428 金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託 之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意,可將客戶之基本 資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私,以非真實姓名從事金融商品交 易分析 (D)未能出示身分證明文件者,可拒絕就其個人資料申請查詢
#1875912
429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶,若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參 考: (A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其 配偶 (C)需 A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供 (D)僅能陪同 A 君之配偶現 場閱覽
#1875913
430 下列何者不是金融從業人員必須禁止的行為? (A)交付給客戶公司未公佈的財報 (B)交付給客戶公司依法應公開的資訊 (C)交付給客戶公司的商業機密 (D)以上皆非
#1875914
431 基於職務的關係而獲得的客戶資料,金融從業人員應該如何做才正確? (A)由於大 環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密 原則,決不對外洩露 (C)隨意丟棄,不整理 (D)以上皆是
#1875915
432 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時,其內容至 少應包括下列何者? (A)客戶資料運用範圍 (B)維護之範圍及層級 (C)受理客戶 意見、申訴之管道、作業程序 (D)以上皆是
#1875916
433 對於金融業而言,下列那些資訊屬於機密,不能隨意給第三人知道? (A)公司的商業資料 (B)員工的個人資料 (C)由客戶告知的資料 (D)以上皆是
#1875917
434 如因業務的需要,必須揭露客戶的資料時,以下何種措施才是正確? (A)必須取得當事人的認可,方可進行 (B)取得公司上級同意即可 (C)為免去作業 的繁瑣,如不影響客戶的權益,可以自行決定 (D)以上皆是
#1875918
435 哪些金融業的職務員工應該遵守保密原則? (A)業務人員 (B)稽核人員 (C)會計人員 (D)以上皆是
#1875919
436 以下那些項目屬於公司的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透露? (A)客戶的相關資料 (B)公司員工基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
#1875920
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