阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
43、「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?
(A) 報紙
(B) 電子郵件
(C) 新聞稿
(D) 以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(1), C(2), D(447), E(0) #1111891
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/07/11
#1413687
原本題目:43、「中華民國證券投資信託暨...
(共 292 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
Cheng I-Ting
B1 · 2016/06/30
#1400284
D選項為以上皆是
1
0
相關試題
44、下列敘述何者為非? (A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序,嚴重者可報請主管機關處理,並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之損害 (C) 違反公司關於基金執行規定之行為,除應配合公司向客戶說明外,公司得予降職或減薪 (D) 違反公司有關全權委託投資執行規定之行為,嚴重者得為停職或解職處分,公司並得要求其賠償公司所受之損失
#1111892
45、下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖ (A) 證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B) 契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C) 同業公會可洽信託業公會擬訂證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D) 應記載證券投資信託契約之終止事項
#1111893
46、證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿一個月 (B) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#1111894
47、經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 15%
#1111895
48、下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明會及其他營業活動」? (A) 於大樓外牆之跑馬燈顯示公司名稱及服務事項 (B) 於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討 (C) 宣傳公司證券投資分析雜誌 (D) 在公車之廣告看板上宣傳公司經營的基金產品
#1111896
49、證券投資信託事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內,開始募集? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 四個月 (D) 二個月
#1111897
50、證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1111898
01、 下列何者非全權委託投資業務之範圍? (A) 運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資 (B) 提供客戶市場商品資訊與價值分析報告 (C) 可提供客戶保證收益、損失分擔之約定 (D) 全權委託投資業務人員依投資分析報告做成決策,為客戶執行投資交易行為
#1111899
02、 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D) 受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1111900
03、 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
#1111901
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742