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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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95年 - 95 台灣金融研訓院第 10 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48453
> 試題詳解
43、 ( ) 依「銀行法第七十四條」規定,銀行轉投資非金融相關事業,對於每一事業之投資金額不得超過該被投資事業實收資本總額或已發行股份總數之多少百分比?
(A) 5
(B) 10
(C) 25
(D) 無相關規定。
答案:
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統計:
A(101), B(55), C(13), D(7), E(0) #1240328
詳解 (共 1 筆)
千秋
B1 · 2019/07/12
#3478427
商業銀行投資非金融相關事業,對每一事業之...
(共 60 字,隱藏中)
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44、 ( ) 買賣票券之交割工作應由下列何者擔任? (A) 前台交易人員 (B) 展業人員 (C) 後台作業人員 (D) 保管人員。
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45、 ( ) 「銀行法第七十四條」所稱金融相關事業,不包含下列何者? (A) 證券 (B) 期貨 (C) 非融資性租賃 (D) 信用卡。
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46、 ( ) 員工申請退出持股信託生效後,其信託權益應以下列何種方式返還? (A) 僅能以股票劃撥轉入帳戶 (B) 僅能折換現金存入其帳戶 (C) 等待適當時機出售再還款 (D) 得選擇股票劃撥轉入或折換現金存入其存款帳戶。
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47、 ( ) 信託業辦理特定金錢信託,有關廣告及宣傳之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 所提供相關商品之說明書等資料,僅得於特定營業櫃檯提供 (B) 不得主動洽詢媒體公開宣導或刊登該特定商品之相關內容,或舉辦說明會、發布新聞稿 (C) 不得主動提供或寄發該特定商品說明書予特定金錢信託客戶 (D) 不得於國內有公開募集行為。
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48、 ( ) 辦理員工持股信託,當公司股東會遇有董監事改選時,受託銀行應依據下列何者書面指示記載所欲支持之候選人人選及其選舉權數,代表出席並行使表決權? (A) 公司董事長 (B) 個別員工 (C) 信託管理委員會 (D) 信託監察人。
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49、 ( ) 信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報並登報? (A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 7
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50、 ( ) 依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少應各有幾人具備信託專門學識或經驗? (A) 1人 (B) 2人 (C) 3人 (D) 4人。
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51、 ( ) 下列何者非屬金管會發布之審查表中,有關「理財業務人員之職業道德規範」所列示之項目? (A) 員工行為規範及罰則 (B) 保障最低獲利及收益之承諾 (C) 利益衝突及內線交易行為之禁止 (D) 違反規範之罰則。
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52、 ( ) 下列何者非屬金管會規定銀行辦理財富管理業務應符合之一定資格條件? (A) 資本適足率 (B) 信評 (C) 淨資產報酬率 (D) 未有重大違規紀錄。
#1240337
53、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,理財專員取得下列何項證照,視為已符合職前訓練之要求? (A) 信託業務專業測驗合格證明書 (B) 證券商高級業務人員資格測驗合格證明書 (C) 期貨商業務員資格測驗合格證明書 (D) 國際認證理財規劃顧問(CFPTM)專業證照。
#1240338
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