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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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95年 - 95 台灣金融研訓院第 10 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48453
> 試題詳解
48、 ( ) 辦理員工持股信託,當公司股東會遇有董監事改選時,受託銀行應依據下列何者書面指示記載所欲支持之候選人人選及其選舉權數,代表出席並行使表決權?
(A) 公司董事長
(B) 個別員工
(C) 信託管理委員會
(D) 信託監察人。
答案:
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統計:
A(24), B(45), C(124), D(32), E(0) #1240333
詳解 (共 1 筆)
Weber Lin
B1 · 2021/01/16
#4495520
辦理員工持股信託,當公司股東會遇有董監事...
(共 73 字,隱藏中)
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49、 ( ) 信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報並登報? (A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 7
#1240334
50、 ( ) 依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少應各有幾人具備信託專門學識或經驗? (A) 1人 (B) 2人 (C) 3人 (D) 4人。
#1240335
51、 ( ) 下列何者非屬金管會發布之審查表中,有關「理財業務人員之職業道德規範」所列示之項目? (A) 員工行為規範及罰則 (B) 保障最低獲利及收益之承諾 (C) 利益衝突及內線交易行為之禁止 (D) 違反規範之罰則。
#1240336
52、 ( ) 下列何者非屬金管會規定銀行辦理財富管理業務應符合之一定資格條件? (A) 資本適足率 (B) 信評 (C) 淨資產報酬率 (D) 未有重大違規紀錄。
#1240337
53、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,理財專員取得下列何項證照,視為已符合職前訓練之要求? (A) 信託業務專業測驗合格證明書 (B) 證券商高級業務人員資格測驗合格證明書 (C) 期貨商業務員資格測驗合格證明書 (D) 國際認證理財規劃顧問(CFPTM)專業證照。
#1240338
54、 ( ) 有關銀行辦理財富管理業務,下列敘述何者錯誤? (A) 以提供諮詢意見為中心 (B) 提供客戶資產負債組合之解決方案 (C) 對客戶負有忠實義務 (D) 以銷售銀行其他部門之產品或服務為主要目的。
#1240339
55、 ( ) 理財業務人員在為客戶進行理財規劃時,應以下列何者利益為最優先考量? (A) 客戶 (B) 理財業務人員 (C) 銀行 (D) 政府。
#1240340
56、 ( ) 依「票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法」規定,短期票券應經信用評等機構評等為一定等級以上,以中華信用評等股份有限公司為例,其長期信用評等等級為何? (A) twBB (B) twBBB- (C) twBBB (D) twBBB+。
#1240341
57、 ( ) 證券商辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新台幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑證? (A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D) 200萬元。
#1240342
58、 ( ) 票券商以附買回或附賣回條件方式辦理交易,應以何種方式約定交易條件? (A) 口頭約定 (B) 書面約定 (C) 口頭或書面約定均可 (D) 無須特別約定。
#1240343
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