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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
> 試題詳解
43、 ( ) 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金,已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券,下列敘述何者錯誤?
(A) 得投資大陸地區之有價證券
(B) 得投資大陸地區公司於香港證券交易所交易之股票
(C) 得投資恒生香港中資企業指數成分股公司所發行之有價證券
(D) 投資大陸地區任何有價證券上限均為基金淨資產價值之10%
答案:
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統計:
A(18), B(19), C(39), D(118), E(0) #1160534
詳解 (共 1 筆)
黃韻萱
B1 · 2017/03/28
#1851399
30%
(共 5 字,隱藏中)
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44、 ( ) 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使? (A) 全權委託投資契約受任人 (B) 客戶 (C) 全權委託保管機構指定代理人 (D) 投資經理人
#1160535
45、 ( ) 證券投資信託事業申請經營全權委託業務,對內部之組織及人員配置,應如何規劃? (A) 設立辦理該項業務之專責部門 (B) 配置投信投顧業務員測驗合格及具一定工作資歷之投資經理人 (C) 配置具備證券投資分析人員資格及具一定工作資歷之主管 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
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46、 ( ) 證券投資信託事業管理規則訂定之法源依據為何﹖ (A) 證券交易法第十八條之二 (B) 證券投資信託及顧問法第七十二條 (C) 證券交易法第十八條第二項 (D) 信託法第一條
#1160537
47、 ( ) 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D) 經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#1160538
48、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有聲廣告除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播放幾秒鐘? (A) 三秒鐘 (B) 五秒鐘 (C) 八秒鐘 (D) 十秒鐘
#1160539
49、 ( ) 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理,下列何者為正確? (A) 經手人員從事個人投資、理財時,交易行為應遵守本守則之限制以避免利益衝突情事之發生 (B) 為求公司管控之便利,亦方便經手人員申報,以公司帳戶管理做為公司內部控管範圍 (C) 經手人員未必以自己名義開立帳戶,故對該帳戶直接或間接受有利益者不屬本守則規定對象 (D) 選項
#1160540
50、 ( ) 下列有關「證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」對會員管理之敘述,何者錯誤? (A) 會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應訂定規範標準及管理措施 (B) 會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,得強調過去之業績,並據以為未來績效之保證 (C) 會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應避免與客戶利益衝突、破壞公司形象或違反法令之情事產生 (D) 會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,不得為獲利或損失負擔之保證或其他違反法令規定之情事
#1160541
1一般萬噸級貨輪在重載時適宜的 GM 大約為船寬之多少%? (A) 2 (B)4 (C) 5 (D)8
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2船舶裝妥貨物後,發現俯仰差不符合要求時,如可在艏尖艙打出壓艙水進行調整,此時 船舶吃水變化為: (A)艏吃水增加而艉吃水減少 (B)艏吃水減少而艉吃水增加 (C)艏吃水減少而艉吃水不變 (D)艏艉吃水均不變
#1160543
3船殼外板的編號「F4S」表示下列那個意義? (A)左舷 F 列第 4 塊板 (B)左舷 S 列 F 行第 4 塊板 (C)右舷 F 列第 4 塊板 (D)右舷 P 列 F 行第 4 塊板
#1160544
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