阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
106年 - 106-3 業務員 - 證券交易相關法規與實務#66404
> 試題詳解
43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止?
(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C)未經主管機關許可買賣未上市股票
(D)選項ABC皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(5), B(3), C(5), D(515), E(0) #1710409
私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2021/04/30
私人筆記#3027449
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第 ...
(共 141 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
44. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統 申報上月份營運情形? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1710410
45. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
#1710411
46. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
#1710412
47. 證券商經營櫃檯買賣,應遵守下列哪一事項? (A)證券自營商應代客買賣,不得自行買入或賣出 (B)證券經紀商應自行買入或賣出,不得代客買賣 (C)兼具證券自營商及證券經紀商者,應於每次買賣時之書面文件,區別其為自行或代客買賣 (D)選項ABC皆是
#1710413
48. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1710414
49. 委託人申請以現券償還融券者,證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付 委託人? (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
#1710415
50. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為: (A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間 (C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
#1710416
1 甲公司申請建築執照而遭主管機關否准,甲公司於提出行政訴訟時,若同時於同一訴訟程序中請求損害賠償,下列敘述何 者正確? (A)行政訴訟之目的主要在回復原狀,不在損害賠償,請求損害賠償須另行提出國家賠償訴訟 (B)在行政訴訟程序中,本可單獨提起損害賠償之訴,毋須與其他訴訟合併提起 (C)在行政訴訟程序中,原告得合併提起損害賠償之訴 (D)在行政訴訟程序中,可否合併提起損害賠償之訴,須視法律是否有特別許可之規定
#1710417
2 下列何者非屬得請求損失補償之事由? (A)警察追捕逃犯,依法開槍時,流彈擊中路人 (B)犯罪嫌疑不足經不起訴處分,曾受羈押 199 日 (C)因機場飛安事故徵用民間公司之失事搶救設備 (D)公有道路路面有坑洞,致機車騎士摔倒而受傷
#1710418
3 訴願人提起訴願,經受理訴願機關審議認為訴願有理由而撤銷原處分,作成訴願決定並付郵送達。惟在訴願決定送達 訴願人前,訴願人具狀撤回訴願。下列敘述何者正確? (A)受理訴願機關已作成訴願決定書,訴願人之撤回訴願不生效力 (B)受理訴願機關已將訴願決定付郵送達,訴願決定已生效,訴願人之撤回訴願不生效力 (C)訴願提起後,於決定書送達前,訴願人得撤回之 (D)撤回訴願後,訴願人得復提起同一訴願
#1710419
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101