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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
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43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止?
(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C)未經主管機關許可買賣未上市股票
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(2), B(4), C(2), D(332), E(0) #1787907
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467901
未解鎖
第 89 條 證券商或其分支機構不得為...
(共 108 字,隱藏中)
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44. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統 申報上月份營運情形? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1787908
45. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
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46. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
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47. 證券商經營櫃檯買賣,應遵守下列哪一事項? (A)證券自營商應代客買賣,不得自行買入或賣出 (B)證券經紀商應自行買入或賣出,不得代客買賣 (C)兼具證券自營商及證券經紀商者,應於每次買賣時之書面文件,區別其為自行或代客買賣 (D)選項ABC皆是
#1787911
48. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1787912
49. 委託人申請以現券償還融券者,證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付 委託人? (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
#1787913
50. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為: (A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間 (C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
#1787914
1. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#1787915
2. 公開發行公司資金貸與他人前,非經下列何者同意不得為之? (A)公司董事會 (B)公司董事長 (C)公司總經理 (D)公司財務經理
#1787916
3. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結 之日起三年內不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)新股認購權利證書 (C)無擔保公司債 (D)公司債
#1787917
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