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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68906
> 試題詳解
43. 以下何者為證券投資信託事業忠實義務原則之主要意涵?
(A)客戶利益優先
(B)禁止短線交易
(C)公平處理
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(51), B(5), C(34), D(1151), E(0) #1787807
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4703459
未解鎖
5 五、基本原則 (一)目的 為落實...
(共 556 字,隱藏中)
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相關試題
44. 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)預測新臺幣將再貶值 (D)刊登自成立以來全部績效
#1787808
45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金績效為廣告應遵守之規定,下列何者錯誤? (A)基金需成立滿一年以上者,始能刊登 (B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效 (C)不得以一個月之基金績效為廣告訴求 (D)不得以三個月之基金績效為廣告訴求
#1787809
46. 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,正確者為? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)選項ABC皆是
#1787810
47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)選項ABC均正確
#1787811
48. 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確? (A)得對不特定人推介買賣特定股票 (B)利用內線消息推介特定股票 (C)以主力外圍作為推介特定股票 (D)不以集團炒作作為推介特定股票
#1787812
49. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1787813
50. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1787814
1. 公司的營運槓桿越大,表示何種資產所占的比重越大? (A)固定資產 (B)流動資產 (C)長期負債 (D)短期負債
#1787815
2. 國內某上市可轉換公司債的轉換價格若為 40 元,則每張債券可轉換為普通股多少股? (A)2,000 股 (B)2,500 股 (C)4,000 股 (D)10,000 股
#1787816
3. 組合型基金的優點為:甲.減少挑選基金的複雜性;乙.分散單一基金操作績效不佳的風險;丙.在資產配 置上較不受限制 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#1787817
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