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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-1 期貨信託基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範 #68839
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43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外,期貨信託基金 銷售機構銷售期貨信託基金時,應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處?
(A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專戶
(B)期貨信託事業名下之帳戶
(C)基金銷售機構名下之專戶
(D)主管機關指定之專戶
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統計:
A(107), B(3), C(2), D(1), E(0) #1785636
詳解 (共 1 筆)
wen_wen27
B1 · 2020/08/31
#4247310
第 29 條 期貨信託基金銷售機構除依...
(共 174 字,隱藏中)
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相關試題
44. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
#1785637
45. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除特殊情形外,對不特定人募集之期貨信託基金,其受益憑 證之買回價格,應以何日之期貨信託基金淨資產價值核算? (A)以買回請求提出當日 (B)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構當日 (C)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日 (D)選項ABC皆非
#1785638
46. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易,所收取與支付之保證金及權利金 合計,不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#1785639
47. 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,可以在廣告、公開說明會及其他營業促 銷活動中所為之行為? (A)非保本型基金但保證獲利 (B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或其他促銷活動 (C)以主管機關核准之名義,證實保證受益憑證價值 (D)以實際數據展現過去操作績效
#1785640
48. 信託公司或兼營信託業務之銀行有規定情形之一者,除經主管機關核准外,不得擔任各該期貨信託 事業之基金保管機構,下列何情形不在限制範圍? (A)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之十五 (B)由該期貨信託事業或其代表人擔任董事 (C)擔任該期貨信託事業董事或監察人 (D)該期貨信託事業持有其已發行股份總數達百分之五
#1785641
49. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上 (B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集
#1785642
50. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤? (A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱 (B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理 (C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年 (D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內,交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報
#1785643
1.依我國期貨交易法之規定,下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範?Ⅰ.公司發行 之可轉換公司債;Ⅱ.股票選擇權契約;Ⅲ.外匯期貨契約;Ⅳ.認購(售)權證;Ⅴ.公司自己發行之認 股權 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ (B)僅Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅱ、Ⅲ (D)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1785644
2.依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者錯誤? (A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約, 全部不適用期貨交易法 (B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各 種期貨交易 (C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 (D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易
#1785645
3.依我國期貨交易法,會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者,應課以違約金?Ⅰ.違反法令或 不遵行經主管機關本於法令所為行政處分;Ⅱ.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或 其他章則;Ⅲ.交易行為違背誠實信用,足致他人受損害 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅱ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#1785646
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