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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#97961
> 試題詳解
43. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內,應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料?
(A)2 日內
(B)5 日內
(C)7 日內
(D)10 日內
答案:
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統計:
A(156), B(622), C(215), D(1141), E(0) #2681748
詳解 (共 1 筆)
*AJ.怡君
B1 · 2021/09/02
#5059993
登記5日 申報10日 第五條 經手人...
(共 156 字,隱藏中)
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10
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/07
私人筆記#4680051
未解鎖
第五條經手人員於到職日起十日內應出具聲明...
(共 399 字,隱藏中)
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相關試題
44. 有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理?甲.證券投資信託及顧問法;乙.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法;丙.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授權訂定之業務操作辦法 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2681749
45. 投信事業運用每一投信基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#2681750
46. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2681751
47. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券,下列何者依規定不得投資? (A)英國另類投資市場(AIM)交易之股票 (B)韓國店頭市場(KOSDAQ)交易之股票 (C)日本店頭市場(JASDAQ)交易之股票 (D)選項ABC皆可投資
#2681752
48. 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應: (A)避免之 (B)以書面約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
#2681753
49. 透過電子支付帳戶申購買回基金,目前可買到的商品範圍包括? (A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金 (C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金
#2681754
50. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#2681755
沒有 【段考】國三英文上學期 權限,請先開通.
#2681756
沒有 【段考】國三英文上學期 權限,請先開通.
#2681757
沒有 【段考】國三英文上學期 權限,請先開通.
#2681758
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