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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
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43. 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工 作,樹立專業投資理財風氣,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則 中所稱之下列何 項而來?
(A)善良管理人注意原則
(B)忠實誠信原則
(C)勤勉原則
(D)專業原則
答案:
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統計:
A(52), B(18), C(27), D(1171), E(0) #1256034
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711908
未解鎖
關鍵字:專業,看到專業選專業第三條負責人...
(共 598 字,隱藏中)
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44. 甲證券投資信託公司促銷成立滿一年之股票型基金,為表現其 同業之操作績效,應如何宣傳製作? (A)應使用同一國內、外機構之統計或分析資料,且須換算成相同幣別將全部同類型基金之績 效均列入,並以相同計算基礎比較 (B)預測下年度之操作績效一定達 10%以上 (C)特別截取一段操作期間之績效 (D)表示無風險
#1256035
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則 ,證券投資顧問事業之經手人員,除有正當理由 並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者,其個人帳戶買入(賣 出)某種股票後多少期間內不得再行賣出(買入)? (A)一週 (B)七個營業日內 (C)三個月 (D)三十日
#1256036
46. 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表 示,可引用下列何者作宣傳報導? (A)推薦書 (B)感謝函 (C)報章雜誌 (D)選項ABC皆不得引用
#1256037
47. 以基金績效及業績數字作為廣告者,同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D)以最近二年全部績效為圖表或線圖表示
#1256038
48. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明,請問下列何者為正 確?甲.聲明公司名稱;乙.聲明金管會核准之營業執照字號;丙.聲明公司執照字號;丁.聲明 「本節目資料僅供參考」 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#1256039
49. 經營證券投資信託基金之公會會員,對所管理證券投資信託基金而接受委任人委託代為出席 股東會,對於該委託書之管理: (A)得經該會員負責人同意後轉讓出席股東會委託書 (B)得經該會員董事會同意後轉讓出席股東會委託書 (C)得經該會員股東大會同意後轉讓出席股東會委託書 (D)選項ABC皆非
#1256040
50. 以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)證券投資信託事業 (B)兼營證券投資信託業務之信託業 (C)經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業
#1256041
1 行政機關作成裁量時違反比例原則,係屬: (A)裁量逾越 (B)裁量濫用 (C)裁量怠惰 (D)裁量萎縮
#1256042
複選題2 下列何者不是中央行政機關組織基準法所稱之獨立機關? (A)行政院公平交易委員會 (B)國家通訊傳播委員會 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)行政院法規委員會
#1256043
3 下列有關自治事項之敘述,何者錯誤? (A)憲法明確劃分了自治事項與委辦事項 (B)對自治事項地方自治團體得自為立法 (C)對自治事項地方自治團體有政策規劃權 (D)地方自治團體對自治事項有行政執行之權責
#1256044
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