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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38511
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44、 ( ) 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構?
(A) 證券商業同業公會
(B) 行政院金融監督管理委員會
(C) 財政部
(D) 臺灣證券交易所
答案:
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統計:
A(10), B(16), C(1), D(63), E(0) #1100324
詳解 (共 3 筆)
林珈如
B1 · 2020/11/07
#4362502
D
1
0
林珈如
B2 · 2020/11/07
#4362516
D
1
0
(っ'ヮ'c)
B3 · 2021/09/14
#5088585
.上市公司及其董事、監察人與大股東應行注...
(共 91 字,隱藏中)
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1
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45、 ( ) 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之? (A) 臺灣證券交易所 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 財政部 (D) 經濟部
#1100325
46、 ( ) 下列何種有價證券當市開盤競價基準升降幅度不以百分之七為限? (A) 股票 (B) 受益憑證 (C) 債券 (D) 選項ABC皆非
#1100326
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#1100327
48、 ( ) 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? (A) 完全相同 (B) 採分盤交易 (C) 僅能與自營商議價買賣 (D) 須預先收股款,其餘相同
#1100328
49、 ( ) 下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時,應為客戶利益慎重考慮之事項? (A) 客戶之投資經驗 (B) 客戶之性別 (C) 客戶投資之目的 (D) 客戶之資力
#1100329
50、 ( ) 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確? (A) 證券商須開立轉融通帳戶 (B) 轉融通費用由證券商支付 (C) 應訂定轉融通業務操作辦法 (D) 選項ABC皆是
#1100330
01、 ( ) 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1100331
02、 ( ) 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為? (A) 股東報告書 (B) 財務報告 (C) 公開說明書 (D) 出售報告書
#1100332
03、 ( ) 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱: (A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
#1100333
04、 ( ) 依證券交易法規定之證券業務係指: (A) 有價證券之承銷 (B) 有價證券之自行買賣 (C) 有價證券買賣之行紀或居間 (D) 選項ABC皆是
#1100334
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