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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
44、 ( ) 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業,其受理詢價圈購之對象不包括下列何者?
(A) 外資專業投資人
(B) 本國法人
(C) 未成年人
(D) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金
答案:
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統計:
A(4), B(4), C(209), D(15), E(0) #1098674
詳解 (共 2 筆)
Void
B1 · 2018/03/28
#2696592
未成年人不得為詢價圈購之對象
(共 16 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/27
#6798805
這題考 股票首次上市、上櫃詢價圈購承銷...
(共 311 字,隱藏中)
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46、 ( ) 關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤? (A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承認 (D) 該合併契約須作成書面
#1098676
47、 ( ) 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制,下列何者為非? (A) 原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B) 因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之董事 (C) 因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之總經理 (D) 因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之監察人
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48、 ( ) 自營商得不受漲停板申報買進、跌停板申報賣出價格限制情形者為? (A) 因發行認購(售)權證之避險需要 (B) 因發行個股選擇權 (C) 與期貨交易所交易沖銷 (D) 因主管機關之指示
#1098678
49、 ( ) 假設老陳融資買進上市 C 股票五千股,當日股價每股為六十元,且融資比率為六成,如果二天後股價市價下跌至五十七元,則擔保維持率為多少? (A) 百分之九十五 (B) 百分之一百三十五點七 (C) 百分之一百三十九 (D) 百分之一百五十八點三
#1098679
50、 ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
#1098680
51、 ( ) 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無限制
#1098681
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