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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
44. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券
(A)僅甲
(B)僅甲、乙、丁
(C)僅甲、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
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統計:
A(16), B(37), C(683), D(273), E(0) #836563
詳解 (共 2 筆)
Justin
B2 · 2017/09/28
#2424275
投資範圍1.不得投資證交法第六條以外之有...
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mopacki44014
B1 · 2017/05/24
#2212272
禁止投資本事業發行的相關產品
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相關試題
45. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定? (A)該節目錄音應保存一個月 (B)甲某因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求 (C)甲某得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (D)南海投顧為求吸引投資大眾,於節目中加註保證獲利文字
#836564
46. 下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍? (A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為 (B)適用證券投資信託事業人員之業務行為 (C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜 (D)適用於證券投資顧問事業人員之一般業務行為
#836565
47. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益,禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)守法原則 (B)忠實誠信原則 (C)保密原則 (D)善良管理原則
#836566
48. 為發起設立南海證券投資信託公司,指定甲代表執行發起之相關事務,甲不得有下列那些情事? (A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分,未滿三年 (B)受破產之宣告,已復權 (C)曾犯業務侵占罪,經判刑確定執行完畢已逾二年 (D)曾犯背信罪,受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿已逾二年者
#836567
49. 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤? (A)應依據投資分析報告作成投資決定書 (B)分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 (C)投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 (D)執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間,但不必說明差異原因
#836568
50. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)臺灣證券交易所
#836569
1. 臺灣期貨交易所成立以來創造全年度最高交易量之年度為: (A)103年 (B)102年 (C)101年 (D)100年
#836570
2. 為提升對期貨商服務品質與效率並有效落實單一服務窗口,臺灣期貨交易所進行組織及業務調整,於104年1月12日起實施將原「稽核部」整併更名為: (A)期貨商稽核部 (B)期貨商輔導部 (C)期貨商服務部 (D)期貨商系統部
#836571
3. 臺灣期貨交易所於104年2月2日上市增掛兩檔ETF期貨後,可供交易的ETF期貨將增至五檔,請問其中有幾檔係與陸股連結: (A)五檔 (B)四檔 (C)三檔 (D)二檔
#836572
4. 臺灣期貨交易所於104年2月2日上市增掛之兩檔ETF期貨為: (A)元上證ETF期貨、FH滬深ETF期貨 (B)臺灣100ETF期貨、元上證ETF期貨 (C)臺灣100ETF期貨、FH滬深ETF期貨 (D)臺灣50ETF期貨、FH滬深ETF期貨
#836573
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