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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員#73150
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44.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確?
(A)期貨信託事業為受託人
(B)基金保管機構為受益人
(C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務
(D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章
答案:
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統計:
A(9), B(1), C(42), D(181), E(0) #1906958
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/15
#3350492
第3條:本辦法其他用詞定義如下:一、期貨...
(共 87 字,隱藏中)
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45.有關期貨信託事業建立內部控制制度規定,下列何者錯誤? (A)公司可自行決定是否訂定內部控制制度 (B)內部控制制度之訂定,應報經董事會同意 (C)內部控制制度訂定後應留存備查 (D)主管機關通知變更時應於期限內變更
#1906959
46.期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範,下列何者錯誤? (A)績效報酬之收取應適當合理 (B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式,並列入期貨信託契約、 公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於上年度基金財務報告之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收,並應有一定之限額
#1906960
47.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備 多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1906961
48.專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回? (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
#1906962
49.依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割 (B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益憑證為數人共有者,應共同行使受益權 (D)受益憑證只能轉讓予特定人
#1906963
50.關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是? (A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
#1906964
1. 下列敘述何者正確? (A)債券到期期限愈短,利率風險愈大 (B)債券的存續期間愈長,利率風險愈高 (C)債券的票面利率愈低,利率風險愈低 (D)以上皆非
#1906965
2. 有關投信事業運用貨幣市場基金應符合法律規範之敘述,下列何者錯誤? (A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額,不得超過基金 淨資產價值 10% (B)運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的,應符合經主管機關核准或認可 之信用評等機構評等達一定等級以上者 (C)不得投資於該投信事業及其有利害關係之公司所發行之短期票券 (D)投資政府債券與長期信用評等等級達一定等級以下之有價證券,其投資總金額不得超過基金 淨資產價值 10%
#1906966
3. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#1906967
4. 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷,何者正確? (A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時,銷售機構需 負其法令責任,總代理人可免責 (B)總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發 生後十日內向投信投顧公會申報 (C)可以為客戶預期臺幣的匯率走勢提供參考 (D)可為境外基金績效作預測
#1906968
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