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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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103年 - 103 台灣金融研訓院第 26 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#20058
> 試題詳解
44.商業銀行投資非金融相關事業,對每一事業之投資金額不得超過該被投資事業已發行股份總數之多少比率?
(A) 5%
(B) 10%
(C) 15%
(D) 20%
答案:
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統計:
A(286), B(85), C(12), D(8), E(0) #763703
詳解 (共 1 筆)
Yu-wen Kao
B1 · 2019/09/24
#3590734
商業銀行投資非金融相關事業,對每一事業之...
(共 57 字,隱藏中)
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45.信託業辦理信託業務,下列何者非屬「信託契約」之應記載事項? (A)明定信託財產之管理運用方法 (B)信託目的 (C)受託人之責任 (D)承諾擔保本金及最低收益率
#763704
46.有關保管銀行辦理基金資產交割作業,經有權人員簽章後回報予投信公司之書面資料,於歸檔後至少須保存多久期 限? (A)一季 (B)半年 (C)一年 (D)二年
#763705
47.證券投資信託事業如係以無實體公債充當營業保證金,保管銀行應以下列何種名義登記? (A)集保公司 (B)保管銀行本身 (C)證券投資信託事業 (D)○○銀行保管○○營業保證金專戶
#763706
48.依金管會證期局規定,擔任證券投資信託基金及全權委託投資委任人委託投資資金之保管機構,其長期債務信用評 等應達中華信用評等公司何種評等以上? (A) A-3 級以上 (B) twA-3 級以上 (C) BBB-級以上 (D) twBBB-級以上
#763707
49.信託業者辦理信託資金集合管理及運用業務,持有流動性資產佔所設置個別集合管理運用帳戶淨資產價值之比率不 得低於多少? (A) 5% (B) 6% (C) 8% (D) 10%
#763708
50.指定用途信託基金投資國外有價證券及國內共同基金,係以下列何者之名義投資? (A)委託人 (B)受託人 (C)受益人 (D)約定人
#763709
51.依信託業法規定,信託業管理及運用信託財產,下列敘述何者正確? (A)可購買本行承銷之有價證券 (B)可購買本行發行之有價證券 (C)以開發為目的之土地信託經全體受益人同意,得以信託財產借入款項 (D)得經委託人同意辦理放款
#763710
52.銀行與屬法人之一般客戶進行結構型商品交易後,嗣後與該客戶進行同類型之結構型商品交易,得經客戶逐次簽署 書面同意,無須逐次向客戶宣讀客戶須知之重要內容及錄音。前述所稱「同類型之結構型商品」係指以下何種性質 完全一致之商品? A.金額 B.幣別 C.連結標的 D.商品結構 (A)僅 A、B、C (B)僅 A、B、D (C)僅 A、C、D (D)僅 B、C、D
#763711
53.在產品適合度政策中,下列何種交易除非獲得具權責之上級長官書面核准同意,否則不得推薦此種交易予客戶? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#763712
54.銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務應盡告知義務;對於交易條件標準化且存續期間超過幾個月之商品,應提 供一般客戶不低於幾日之審閱期間審閱結構型商品相關契約? (A)三個月;五日 (B)三個月;七日 (C)六個月;五日 (D)六個月;七日
#763713
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