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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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103年 - 103 台灣金融研訓院第 26 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#20058
> 試題詳解
50.指定用途信託基金投資國外有價證券及國內共同基金,係以下列何者之名義投資?
(A)委託人
(B)受託人
(C)受益人
(D)約定人
答案:
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統計:
A(182), B(301), C(48), D(3), E(0) #763709
詳解 (共 2 筆)
Yu-wen Kao
B1 · 2019/09/24
#3590739
指定用途信託基金投資國外有價證券及國內共...
(共 41 字,隱藏中)
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Weber Lin
B2 · 2020/12/11
#4429914
指定用途信託基金投資國外有價證券及國內共...
(共 36 字,隱藏中)
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相關試題
51.依信託業法規定,信託業管理及運用信託財產,下列敘述何者正確? (A)可購買本行承銷之有價證券 (B)可購買本行發行之有價證券 (C)以開發為目的之土地信託經全體受益人同意,得以信託財產借入款項 (D)得經委託人同意辦理放款
#763710
52.銀行與屬法人之一般客戶進行結構型商品交易後,嗣後與該客戶進行同類型之結構型商品交易,得經客戶逐次簽署 書面同意,無須逐次向客戶宣讀客戶須知之重要內容及錄音。前述所稱「同類型之結構型商品」係指以下何種性質 完全一致之商品? A.金額 B.幣別 C.連結標的 D.商品結構 (A)僅 A、B、C (B)僅 A、B、D (C)僅 A、C、D (D)僅 B、C、D
#763711
53.在產品適合度政策中,下列何種交易除非獲得具權責之上級長官書面核准同意,否則不得推薦此種交易予客戶? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#763712
54.銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務應盡告知義務;對於交易條件標準化且存續期間超過幾個月之商品,應提 供一般客戶不低於幾日之審閱期間審閱結構型商品相關契約? (A)三個月;五日 (B)三個月;七日 (C)六個月;五日 (D)六個月;七日
#763713
55.金管會為合理管理本國銀行業財富管理業務發展之品質,特別要求銀行符合一定資格條件者,檢具規定資料申報主 管機關,主管機關至遲於幾日內未表示不同意者,視為同意辦理本項業務? (A)十 (B)十五 (C)二十 (D)二十五
#763714
56.證券商接受客戶委託買賣股票,下列何者須預先收足款券? (A)一般交易 (B)信用交易 (C)零股交易 (D)變更交易方法之股票交易
#763715
57.下列何者非屬金融控股公司短期資金所得運用之項目? (A)信託資金 (B)購買政府債券 (C)購買銀行可轉讓定期存單 (D)投資債券型基金
#763716
58.辦理短期票券之經紀或自營業務時,成交單最小時間單位應記錄至以下何者? (A)日 (B)時 (C)分 (D)秒
#763717
59.證券商辦理有價證券買賣融資融券交易時,其對客戶融資總金額不得超過多少? (A)總資產的 150% (B)總負債的 200% (C)淨值的 250% (D)總股本的 300%
#763718
60.下列何者為銀行辦理消費金融業務之信用評估時常見缺失? (A)由有權之審核人員決定核貸額度 (B)申請時未至戶役政網站查核申請人身分並留存查詢紀錄 (C)申請人有授信不良紀錄時,依「例外」事項辦理 (D)徵信審核於時限內完成
#763719
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