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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 業務員 - 證券交易相關法規與實務#52350
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44. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商
答案:
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統計:
A(223), B(110), C(47), D(688), E(0) #1320305
詳解 (共 1 筆)
HUANG
B1 · 2018/02/04
#2612412
安定操作以主辦承銷商為交易之主體,其無自...
(共 89 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
newplay001
2018/05/19
私人筆記#802349
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司上市有價證券安...
(共 74 字,隱藏中)
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45. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)一萬股 (B)一千股 (C)九百股 (D)九百九十九股
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46. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? (A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
#1320307
47. 下列何者非證券經紀商受託買賣證券,不得受理之情形? (A)全權選擇證券種類之委託 (B)買賣已停止上市之證券 (C)為委託人辦理分期付款 (D)下限價委託單
#1320308
48. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金 額,為其可動用資金淨額之幾倍? (A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
#1320309
49. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存 多久期限? (A)二年 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1320310
50. 買賣未成交且無爭議之委託書,其保存期限應為下列何者? (A)七日 (B)十五日 (C)一個月 (D)三個月
#1320311
36 Due to the heavy rain, the meeting has been _________ . (A)pulled off (B)taken off (C)called off (D)turned off
#1320312
37 Without his parents’ _________ , Jonathan cannot go out with his friends. (A)performance (B)suspicion (C) discovery (D)permission
#1320313
38 I usually buy traveller’s cheques so that I don’t have to carry too much _________ around with me when I go on a long trip. (A)cash (B)luggage (C)tickets (D)clothing
#1320314
39 Waiter: Sir, are you ready to order now? John:_________ Waiter: I will come back later. (A)I’m always ready for food. (B)Not yet. (C)What can I say? (D)Yes, I will reserve a table of four.
#1320315
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