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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
44. 下列何者為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規 範之情事時,應提報同業公會審議?
(A)廣告
(B)公開說明會
(C)營業活動資料
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(25), B(12), C(15), D(2607), E(0) #2060726
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4693021
未解鎖
第三條 本行為規範所稱之「廣告」,指以促...
(共 349 字,隱藏中)
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相關試題
42、 ( ) 下列何者為證券投資信託事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時,應提報同業公會審議? (A) 廣告 (B) 公開說明會 (C) 營業活動資料 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133645
45. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#2060727
46. 投信事業申請(報)募集投信基金經核准後,未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集, 應如何處理? (A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效 (C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申請延展三個月
#2060728
47. 投顧事業於增資、減資時,除「證券投資顧問事業管理規則」外,應依下列何法令之規定辦理? (A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則 (C)證券投資信託事業管理規則 (D)證券交易法施行細則
#2060729
48. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
#2060730
49. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#2060731
50. 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A)取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上 (C)具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D)業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#2060732
1. 發起人於公司成立前或發行公司於發行前,對不特定人公開招募證券之行為稱為: (A)發行 (B)發起 (C)募股 (D)募集
#2060733
2. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確? (A)無表決權股東之股份數不算入已發行股東之表決權數 (B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已出席股份總數 (C)選項AB皆正確 (D)選項AB皆錯誤 .
#2060734
3. 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,主管機關得依職權命令解散? (A)監察人代表公司向董事提起訴訟 (B)支付不能 (C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業,且未辦妥延展登記 (D)董事長自行決策
#2060735
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