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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
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44. 為加強投顧事業之經營管理,發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准?
(A)變更負責人
(B)變更營業項目
(C)變更資本額
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(1429), B(73), C(166), D(490), E(0) #2447799
詳解 (共 1 筆)
股神
B1 · 2021/04/14
#4654692
變更負責人
不用事先通報
22
8
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684903
未解鎖
第三條 證券投資顧問事業有下列情事之一者...
(共 269 字,隱藏中)
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相關試題
45. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行 使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#2447800
47. 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目?甲.股票;乙.債券;丙.基金受益憑證;丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs) (A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#2447802
48. 為規範證券投資信託事業於經營業務,維護專業形象及保障投資人權益,投信投顧公會特別訂定何種規範,以供會員恪遵? (A)自律公約 (B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範 (C)公開說明書製作要點 (D)基金經理人工作守則
#2447803
49. 以下何者為正確? (A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者, 可擔任投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資信 託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經投信投顧公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投 資分析人員 (D)法律遵循人員需具有律師資格
#2447804
50. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之評估面向為何? (A)提高境外基金機構在臺投資,包括設立據點、投入技術與人力 (B)增加我國資產管理規模 (C)提升對我國資產管理人才之培訓 (D)選項ABC皆是
#2447805
沒有 【段考】國一歷史上學期 權限,請先開通.
#2447806
沒有 【段考】國一歷史上學期 權限,請先開通.
#2447807
沒有 【段考】國一歷史上學期 權限,請先開通.
#2447808
沒有 【段考】國一歷史上學期 權限,請先開通.
#2447809
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#2447810
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