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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-1 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#41486
> 試題詳解
45、 ( ) 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中,會員應共同信守基本之業務經營原則?
(A) 忠實義務原則
(B) 公開原則
(C) 保密原則
(D) 積極開放原則
答案:
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統計:
A(17), B(21), C(3), D(244), E(0) #1160256
詳解 (共 1 筆)
黃韻萱
B1 · 2017/03/26
#1848900
公開 專業 保守 守法 忠實誠信(為客戶...
(共 39 字,隱藏中)
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相關試題
27. 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中,會員應共同信守基本之業務經營原則? (A)忠實義務原則 (B)公開原則 (C)保密原則 (D)積極開放原則
#2342936
46、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,須遵守事項,下列何者為不正確? (A) 須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B) 投資績效若以原計價幣別以外之其它幣別計算揭露,應同時揭露以相同計算基礎所換算為原幣或新臺幣之投資績效 (C) 基金成立未滿三年者,應揭露六個月、一年、二年及自成立日以來之績效 (D) 基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
#1160257
47、 ( ) 投信公司擔任4家境外基金管理機構之總代理人,並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金? (A) 3,000萬元 (B) 2,000萬元 (C) 7,000萬元 (D) 9,000萬元
#1160258
48、 ( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額(指撥營運資金)達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D) 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#1160259
49、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,其得執行之投資或交易,下列何者為非? (A) 買進政府債券 (B) 委託買進不動產 (C) 從事證券相關商品交易 (D) 與客戶契約約定以融資買進我國上櫃股票
#1160260
50、 ( ) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,依規定應每月定期編製客戶資產交易紀錄及何種書件給客戶﹖ (A) 持股明細表 (B) 現況報告書 (C) 每月損益表 (D) 投資說明書
#1160261
1. 在比率分析中,與同業平均比率比較時,應注意: (A)產業平均值內是否有多角化經營公司(B)產業平均值是否包括不具代表性,情況異常之公司(C)產業平均值內各個公司會計制度(D)選項ABC皆是
#1160262
2. 企業償還進貨帳款時獲得 20%之折扣,將使流動比率: (A)增加 (B)減少 (C)無影響 (D)不一定
#1160263
3. 在採用零售價法評估期末存貨價值時,下列哪一項目會同時影響進貨的成本與零售價? (A)進貨運費 (B)進貨折扣 (C)進貨退回 (D)正常損耗
#1160264
4. 本期進貨 $280,000、銷貨 $400,000、銷貨成本 $300,000、期末存貨 $30,000,則平均存貨周轉率為若干?(A)3.5(B)5(C)6.67(D)7.5
#1160265
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