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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
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45.下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件?
(A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書
(B)發起人會議紀錄
(C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計
(D)合併目的及預期效益
答案:
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統計:
A(53), B(1361), C(64), D(141), E(0) #1610223
詳解 (共 1 筆)
Burce
B1 · 2017/12/25
#2544434
B應該為 受益人會議議事錄(未招開得免附...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704552
未解鎖
發起人會議記錄,是證券投資信託事業設立...
(共 844 字,隱藏中)
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19. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#836538
50. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1139335
48、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A) 合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B) 發起人會議紀錄 (C) 申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D) 合併目的及預期效益
#1157144
27. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1256018
27. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1792935
46.下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途? (A)國內銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#1610224
47.有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為,下列敘述何者為真? (A)得以保證獲利 20%作為宣傳 (B)以易經方式進行投資分析 (C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務,以擾亂交易市場秩序 (D)選項A、B、C皆非
#1610225
48.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)選項A、B、C皆是
#1610226
49.證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書
#1610227
50.信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括下列何者? (A)政府債券 (B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券 (C)本國上櫃股票 (D)公司債券
#1610228
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