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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
45. 下列何者非期貨信託事業、基金銷售機構及其經理人或受雇人執行業務時應負之義務?
(A)應負善良管理人之注意義務
(B)應盡忠實義務
(C)對客戶之個人資料與往來交易資料等應保守秘密
(D)應保證客戶之獲利
答案:
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統計:
A(4), B(0), C(5), D(417), E(0) #2819514
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5584953
期貨信託基金管理辦法 第 23...
(共 577 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/10
#6694669
(A) 應負善良管理人之注意義務 ✅ ...
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相關試題
46. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金 績效報酬之敘述,下列何者錯誤? (A)績效報酬之收取應適當合理 (B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式,並列入期貨信託契約、 公開說明書及相關銷售文件 (C)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收 (D)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,得計收績效報酬
#2819515
47. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之 次一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票 據或匯款方式給付買回價金? (A)五個營業日 (B)六個營業日 (C)七個營業日 (D)八個營業日
#2819516
48. 有關受益人申購單位數之計算,下列何者錯誤? (A)應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準,計算申購單位數 (B)客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時,該等機構於次一營業日上午十時前將款項 匯撥基金專戶時,以款項匯撥入帳日淨值計算申購單位數 (C)受益人申請同一公司不同基金之轉申購,應以買回價款實際轉入申購帳戶當日之淨值為計算 基準,計算申購單位數 (D)受益人申請買回基金並同時申請次一營業日申購同一基金,以次一營業日基金淨值計價基準, 計算申購單位數
#2819517
49. 期貨信託基金以基金績效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤? (A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收 受申購文件 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容 (C)不得使用「追求 20%絕對報酬率」之字樣作為促銷手法 (D)廣告內文中刊載基金績效時,不得以畫有色框線或粗黑字體等顯著方式加以強調
#2819518
50. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤? (A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Standard & Poor’s Corp.評定,債務發行評等達 BBB 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券 (B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分,不得投資外國固定收益商品 (C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以一年期以上定期存款為限 (D)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Moody’s Investors Service 評定,債務發行評等達 Baa2 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券
#2819519
1. 下列何者並非企業進行風險管理的關鍵成功要素? (A)得到企業高階管理者的支持 (B)開始時,集中心力於少數較重要的風險項目 (C)從現有的企業風險管理活動出發,以這些活動為基礎 (D)求新求變,進行一次性的全面大幅改革
#2819520
2. 根據 COSO 委員會於 2013 年更新版之內部控制整合架構報告,有關風險評估之敘述,下列何者錯誤? (A)組織展現對於誠信與道德價值之承諾 (B)組織應先具體指明適合目標,其後才能辨識與目標相關的風險 (C)組織辨識達成其目標之風險,並分析各項風險,以作為應如何管理該等風險之基礎 (D)組織評估達成目標之風險時,須考量可能發生的舞弊
#2819521
3. 有關「COSO 內部控制整合架構」與「企業風險管理整合架構」二項報告對風險概念的敘述, 下列何者錯誤? (A)風險胃納(Appetite)與風險容忍度(Tolerance)均屬事前的觀念 (B)風險胃納係企業追求整體使命或願景時,所願意接受的變動程度 (C)風險容忍度係針對某個特定目標,管理階層願意接受該目標無法達成之變動程度 (D)風險容忍度的範圍比風險胃納的範圍大
#2819522
4. 下列關於企業建立內部控制之敘述,何者正確? (A)企業可以不計成本 (B)企業要等到對員工有所懷疑時,才進行控制 (C)企業須依據政府發布的相關法規,以其規定作為範本 (D)企業必須衡量控制的成本、效益
#2819523
5. COSO 委員會於 2013 年公布了更新版的內部控制整合架構,而組織可分為以下五類:甲.上市 櫃公司;乙.各式營利組織;丙.私人公司;丁.非營利組織;戊.政府組織,哪些組織適用該整合 架構? (A)甲、乙 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#2819524
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