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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69133
> 試題詳解
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員,除有正當理由 並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者,其個人帳戶買入(賣 出)某種股票後多少期間內不得再行賣出(買入)?
(A)一週
(B)七個營業日內
(C)三個月
(D)三十日
答案:
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統計:
A(7), B(40), C(16), D(342), E(0) #1792953
詳解 (共 1 筆)
Kobill
B1 · 2018/08/30
#2978398
經手人員七日內不得為關係人買賣股票買賣後...
(共 27 字,隱藏中)
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46. 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表 示,可引用下列何者作宣傳報導? (A)推薦書 (B)感謝函 (C)報章雜誌 (D)選項ABC皆不得引用
#1792954
47. 以基金績效及業績數字作為廣告者,同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D)以最近二年全部績效為圖表或線圖表示
#1792955
48. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明,請問下列何者為正 確?甲.聲明公司名稱;乙.聲明金管會核准之營業執照字號;丙.聲明公司執照字號;丁.聲明 「本節目資料僅供參考」 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#1792956
49. 經營證券投資信託基金之公會會員,對所管理證券投資信託基金而接受委任人委託代為出席 股東會,對於該委託書之管理: (A)得經該會員負責人同意後轉讓出席股東會委託書 (B)得經該會員董事會同意後轉讓出席股東會委託書 (C)得經該會員股東大會同意後轉讓出席股東會委託書 (D)選項ABC皆非
#1792957
50. 以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)證券投資信託事業 (B)兼營證券投資信託業務之信託業 (C)經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業
#1792958
1. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? (A)二個月 (B)四個月 (C)六個月 (D)法無明文,授權由董事會決定行之
#1792959
2. 股份有限公司董事缺額達多少時,應召集股東臨時會補選之? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1792960
3. 依現行「公司法」規定,發行無擔保公司債之總額,不得超過公司現有全部資產減去全部負 債及無形資產後之餘額的多少? (A)一倍 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)三分之二
#1792961
4. 公開說明書之虛偽不實記載,所發生之損害賠償請求權,自受害投資人知悉原因時起算,經 過下列何項之期限時效消滅: (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)七年
#1792962
5. 上市公司與上櫃公司應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久公告並申報經會計 師核閱之季財務報告? (A)二十日內 (B)一個月內 (C)四十五日內 (D)三個月內
#1792963
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