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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
> 試題詳解
45. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知投信事業,並由投信事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告?
(A)二日
(B)五日
(C)七日
(D)十日
答案:
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統計:
A(1037), B(315), C(106), D(89), E(0) #3141587
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/12
#5910082
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理...
(共 155 字,隱藏中)
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patrickivy99
B2 · 2024/11/20
#6253904
基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於事實發生日起二日內,向同業公會申報並公告。
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相關試題
46. 代理境外基金在國內募集及銷售需經哪一機關核准? (A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會 (C)中央銀行 (D)財政部
#3141588
47. 為符合 ESG 永續發展新趨勢,提升證券期貨業產業形象,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」,以五大目標為實行準則,以下何者不是五大目標其中之一? (A)維護資本市場交易秩序與穩定 (B)強化證券期貨業自律機制與整合資源 (C)完善永續生態體系 (D)提高投資人的獲利
#3141589
48. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
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49. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券 (D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
#3141591
50. 未經主管機關核准經營投顧業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑?(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#3141592
1. 可以分類為現金流量表中營業活動的交易為: (A)支付現金股利給公司股東 (B)出售因交易目的而持有之股票並收到現金 (C)支付利息給債權人 (D)選項 (A)(B)(C)皆是
#3141593
2. 甲公司流通在外普通股 200,000 股,特別股 20,000 股,10 月 1 日時甲增資發行普通股 50,000 股。當年度發放特別股股利$100,000,淨利$500,000,試問每股盈餘? (A)1.88 (B)1.6 (C)2.35 (D)2
#3141594
3. 由股票市場的股價變動與盈餘變動的趨勢來看,我們可以發現整體而言: (A)盈餘變動與股價變動為同方向 (B)綜合損益表並不是唯一的重要資訊來源 (C)選項(A)與(B)均對 (D)選項(A)與(B)均錯
#3141595
4. 應付票據或公司債提供抵押品時: (A)相較於未提供抵押品時,利率將較低 (B)相較於未提供抵押品時,利率將較高 (C)不影響利率水準 (D)增加債權人的風險
#3141596
5. 一般而言,公司債投資人會在債務契約中對公司有哪些限制性條款的要求? (A)出售資產 (B)股利發放 (C)發行較高順位的新債券 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3141597
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