阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
>
108年 - 108 台灣金融研訓院第 35 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)(重複)#82275
> 試題詳解
46.下列何者得為境外華僑及外國人投資國內有價證券之保管人?
(A)交易所
(B)具行為能力自然人
(C)任一法人
(D)得經營保管業務之銀行
答案:
登入後查看
統計:
A(25), B(12), C(1), D(375), E(0) #2158861
私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2020/08/09
私人筆記#2478366
未解鎖
境外華僑及外國人投資國內證券,應指定經金...
(共 102 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
47.有關信託業督導、管理及業務人員之學識或經驗,下列敘述何者正確? (A)兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少各有二人具備信託專門學識或經驗 (B)業務人員曾於最近一年內參加信託公會或其認可之機構舉辦之信託業務訓練課程,累計十八小時以上,持有結業證書 (C)督導人員曾於最近一年內參加信託公會或其認可之機構舉辦之信託業高階主管研習課程累計三小時以上,持有結業證書 (D)管理人員曾於信託公會或其認可之機構教授信託相關課程十八小時以上
#2158862
48.依信託業法規定,信託業辦理委託人不指定營運範圍或方法之金錢信託,下列何者非屬其營運範圍? (A)現金及銀行存款 (B)投資公債、公司債及金融債券 (C)投資短期票券 (D)投資上市、上櫃及興櫃股票
#2158863
49.有關來臺之大陸地區人民,下列何者不可為信託業務之委託人? (A)具臺灣戶籍之大陸地區人民 (B)在臺已開立新臺幣存款帳戶者 (C)在臺已開立外匯存款帳戶者 (D)配偶具臺灣戶籍而本人不具者
#2158864
50.以指定用途信託申請書替代手續費收入憑證者,下列敘述何者正確? (A)因非屬銀錢正式收據,不必報繳印花稅 (B)應向委託人扣繳所得稅 (C)應依規定報繳印花稅 (D)受託人應扣繳所得稅
#2158865
51.依主管機關規定,有關得以書面向銀行申請成為辦理衍生性金融商品業務之專業自然人客戶之必要條件,下列何者非屬之? (A)提供新臺幣三千萬元以上之財力證明 (B)提供總資產超過新臺幣一千五百萬元以上之財力聲明書 (C)客戶具備充分之金融商品專業知識或交易經驗 (D)充分了解銀行與專業客戶進行衍生性金融商品得免除之責任並同意簽署為專業客戶
#2158866
52.財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍可包括下列何者? A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他保 險、證券相關業務 (A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
#2158867
53.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣 多少罰款? (A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 5,000 萬元
#2158868
54.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A)投資目標及期間 (B)年齡狀況 (C)教育狀況 (D)財務狀況
#2158869
55.若銀行辦理財富管理業務涉及有價證券投資之顧問行為時,下列何者屬於理財業務人員應遵守之規範? (A)經手人員取得與業務相關之初次上市(櫃)股票,三十天內不得再行賣出 (B)可利用所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事證券之交易 (C)任何交易利益之優先順序為銀行、客戶、理財人員 (D)經手人員為個人帳戶買入某種股票後三十日內,原則上不得再行賣出
#2158870
56.證券商對客戶辦理有價證券買賣融資總金額之上限為何? (A)不得超過實收資本額之 150% (B)不得超過實收資本額之 200% (C)不得超過淨值之 150% (D)不得超過淨值之 250%
#2158871
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#134887
2025 年 · #134887
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#134063
2025 年 · #134063
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#126032
2025 年 · #126032
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
2024 年 · #123772
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#119124
2024 年 · #119124
112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
2023 年 · #118582
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
2023 年 · #113509
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#111994
2022 年 · #111994
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
2022 年 · #107168
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
2021 年 · #106085