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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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105年 - 105 台灣金融研訓院第 30 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#58050
> 試題詳解
49.下列何者可為境外華僑及外國人投資國內有價證券之保管人?
(A)交易所
(B)具行為能力自然人
(C)任一法人
(D)得經營保管業務之銀行
答案:
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統計:
A(41), B(84), C(33), D(1155), E(0) #1471534
詳解 (共 1 筆)
Ting Hunang
B1 · 2018/09/07
#2986673
境外華僑及外國人投資國內證券,應指定經金...
(共 35 字,隱藏中)
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50.下列何者非屬經主管機關核准開辦有價證券保管業務之金融機構其服務項目? (A)投資交易之決定 (B)買賣交割 (C)過戶登記 (D)收益領取
#1471535
51.有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素? (A)應有獨立之單位或人員監督 (B)處理過程以口頭或書面紀錄均可 (C)建立集中處理投訴之專責單位 (D)定期提供管理階層投訴方面之案情報告
#1471536
52.財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍可包括下列何者? A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他 保險、證券相關業務 (A)僅 A、B (B)僅 B、C (C)僅 A、C (D) A、B、C
#1471537
53.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之自律規範,公司員工應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客 戶的要求與疑問,適時提出說明。與客戶進行交易時,都必須秉持公平公正且充分尊重對方,此行為乃屬何種業務 經營原則? (A)勤勉原則 (B)忠實誠信原則 (C)專業原則 (D)善良管理人注意原則
#1471538
54.理財業務人員在為客戶進行理財規劃時,應以下列何者利益為最優先考量? (A)客戶 (B)理財業務人員 (C)銀行 (D)政府
#1471539
55.有關銀行辦理財富管理業務,下列敘述何者錯誤? (A)銀行應訂定最低往來金額與條件 (B)若客戶交易屬於不尋常或可疑交易時,應立即通報 (C)對客戶資料應保密 (D)保證最低收益
#1471540
56.出售以債券形式發行之短期票券,於交易當日如無法交付買受人或其委託之銀行保管時,尚可交付下列何者保管? (A)銀行局 (B)總合股務資料處理機構 (C)集中保管機構 (D)金融資訊協會
#1471541
57.有關證券自營商自行買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤? (A)買賣時注意效率,依市場概況自行判斷後執行買賣 (B)不得申報賣出未持有之有價證券 (C)應注意勿損及公正價格之形成 (D)應視市場情況有效調節市場之供求關係
#1471542
58.從事短期票券交易,其面額最低單位應為下列何者? (A)新台幣 5 萬元 (B)新台幣 10 萬元 (C)新台幣 20 萬元 (D)新台幣 100 萬元
#1471543
59.有關票券的自營及經紀業務之敘述,下列何者正確? (A)向非金融機構客戶買進無記名可轉讓定存單時應取得前手交易憑證 (B)因組織精減及任務需要,前台交易員可以兼任後台業務 (C)在商業本票即將完成簽證承銷前,對於主要客戶可以先行交易 (D)因作業配合不及,電腦列印之成交明細表可與買賣成交單資料不同
#1471544
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