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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#101112
> 試題詳解
46. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?
(A)舉辦免費之證券投資分析講習
(B)發行證券投資出版品
(C)接受客戶全權委託投資業務
(D)選項( A )( B )( C )皆非
答案:
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統計:
A(53), B(74), C(1223), D(285), E(0) #2771861
詳解 (共 1 筆)
r0935505043
B1 · 2021/12/03
#5244325
全權委託業務需另行申請投信奕同
(共 17 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/07
私人筆記#4678893
未解鎖
第 3 條 證券投資信託事業或證券投...
(共 74 字,隱藏中)
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28、 ( ) 證券投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A) 舉辦免費之證券投資分析講習 (B) 發行證券投資出版品 (C) 接受客戶全權委託投資業務 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1158304
48. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
#2060730
5. 證券投資顧問公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?(A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)提供解盤之諮詢意見
#3550172
47. 依據證券投資信託事業基金經理守則,公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督單位,並應建立內部督察程序? (A)董事 (B)總經理 (C)監察人 (D)稽核主管
#2771862
48. 甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,且具有保險資金管理經驗,並持有證券資產總金額新臺幣 60 億元,今該公司欲取得乙投信事業之股份,依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何? (A)5% (B)10% (C)25% (D)無限制
#2771863
49. 投信事業與客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)簽訂全權委託投資契約,應至少有多少期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)14 日以上 (B)10 日以上 (C)5 日以上 (D)7 日以上
#2771864
50. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間,為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化,應至少多久與客戶進行一次訪談? (A)每個月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2771865
1. 對於專營期貨信託事業之敘述,下列何者有誤? (A)組織以股份有限公司為限 (B)設立係採「募集設立」制度 (C)發起人應於發起時一次認足最低實收資本額 (D)實收資本額不得少於新臺幣三億元
#2771866
2. 依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確? (A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後,得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事,但應向主管機關申報並公告
#2771867
3. 以下關於期貨信託基金之敘述,何者有誤? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管 (C)期貨信託事業募集期貨信託基金採事後申報制 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金之審核程序,應依期貨信託基金管理辦法為之
#2771868
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