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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
46. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍,應依何地法令規定辦理?
(A)依我國法令辦理
(B)依募集地法令辦理
(C)依投資標的國法令辦理
(D)並無限制
答案:
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統計:
A(305), B(1193), C(128), D(17), E(0) #1812876
詳解 (共 1 筆)
Winfred
B1 · 2018/12/09
#3107090
哪裡募集,就依照哪裡法令辦理。
31
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699700
未解鎖
第 2 條 證券投資信託事業募集及銷...
(共 92 字,隱藏中)
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相關試題
47.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播媒 體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#1812877
48.證券投資顧問事業之經手人員於在職期間依公司規定定期彙總申報本人及利害關係人帳戶交易狀 況,所稱利害關係人為: (A)本人之父母投資 (B)本人二等親之姻親投資 (C)本人三等親之血親投資 (D)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資受有利益者
#1812878
49.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規 範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人 為傳遞、散布或宣傳? (A)理財雜誌 (B)手機簡訊 (C)部落格網頁贊助廣告 (D)選項ABC皆是
#1812879
50.依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,對於客戶申訴之處理,主管應指派資深同仁保管 檔案記錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱? (A)每月 (B)每季 (C)每週 (D)每日
#1812880
1. 某上市公司連年經營虧損,高階經營團隊卻坐領天文數字般的薪酬,此可歸納為何種工商倫理議題的衝突: (A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突 (C)溝通之間的衝突 (D)因為科技造成的衝突
#1812881
2. 2013 年臺灣出現許多食安問題,其中包括橄欖油混充低價油的事件,這主要可歸類為何種工商倫理 議題的衝突? (A)利益的衝突 (B)公平誠實之間的衝突 (C)溝通之間的衝突 (D)因為科技造成的衝突
#1812882
3. 上市櫃公司實踐企業社會責任,公司董事會宜辦理下列哪些事項? (A)提出企業社會責任使命或願景,制定企業社會責任政策、制度或相關管理方針 (B)將企業社會責任納入公司之營運活動與發展方向,並核定企業社會責任之具體推動計畫 (C)確保企業社會責任相關資訊揭露之即時性與正確性 (D)以上皆是
#1812883
4. 上市櫃公司符合下列何項情事者,其所編製之企業社會責任報告書,應取得會計師依財團法人中華 民國會計研究發展基金會發布之準則所出具之意見書? (A)食品工業及化學工業 (B)食品工業及最近一會計年度餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者 (C)化學工業及股本達新臺幣一百億元以上者 (D)金融保險業者
#1812884
5. 企業慈善責任往往也為企業帶來好處,例如: (A)增加獲利能力 (B)強化工會力量 (C)減少政府干預 (D)培養員工氣質
#1812885
6. 企業不當行為和員工偏差行為,依據研究顯示兩者的關係是: (A)正相關 (B)負相關 (C)無相關 (D)缺乏一致穩定的研究發現
#1812886
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