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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
47、 ( ) 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約,則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金?
(A) 二萬元以上、十萬元以下
(B) 十萬元以上、二十萬元以下
(C) 十萬元以上、三十萬元以下
(D) 十萬元以上、五十萬元以下
答案:
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統計:
A(8), B(3), C(22), D(73), E(0) #1158323
詳解 (共 1 筆)
Juster Austin
B1 · 2020/10/30
#4348770
本會會員於最近一年內經自律委員會決議糾正...
(共 241 字,隱藏中)
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48、 ( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者,行使或指示行使股票之表決權時: (A) 可接受利益,但其利益以相當為原則 (B) 可接受利益,所收受之利益應公告申明 (C) 可收受利益,但其利益以相當為原則並應公告申明 (D) 以上皆非
#1158324
49、 ( ) 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A) 十二小時 (B) 三小時 (C) 無此規定 (D) 一小時
#1158325
50、 ( ) 依據投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述,何者為非? (A) 應訂定處理程序 (B) 重大消息未公開前,會員買賣該公司有價證券之金額限為會員淨值之百分之一 (C) 獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告 (D) 儘可能促使該公開發行公司及早公開消息
#1158326
01、 ( ) 投顧事業經營下列何種業務,須另行申請金管會核准後始得為之?A.證券投資顧問業務;B.其他經主管機關核准之有關業務;C.接受客戶全權委託;D.外國有價證券之投資顧問。 (A) A、D (B) A、B、C、D (C) C、D (D) A、B、D
#1158327
02、 ( ) 以下何者為非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A) 甲證券投資信託事業之董事A公司 (B) 甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東B公司 (C) 甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其百分之五股份之C公司 (D) 持有甲證券投資信託事業股份百分之六十的D公司
#1158328
03、 ( ) 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A) 證券投資信託公司 (B) 基金保管銀行 (C) 投信投顧公會 (D) 由證券投資信託契約約定
#1158329
04、 ( ) 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任辦理之單位,以下何者錯誤? (A) 銀行 (B) 信託業 (C) 證券自營商 (D) 證券投資顧問事業
#1158330
05、 ( ) 證券投資信託事業應於合併基準日後幾個營業日內辦理消滅基金資產移轉? (A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 五個營業日 (D) 七個營業日
#1158331
06、 ( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額(指撥營運資金)達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D) 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#1158332
07、 ( ) 信託業兼營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?A.大陸地區之有價證券;B.公司債;C.國內開放型基金;D.政府債券(A) A、B、C、D (B) 僅A、B、D(C) 僅A、C(D) 僅A
#1158333
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