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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
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47.依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業從事業務廣 告及舉辦證券投資分析活動,有違反證券投資顧問事業管理規則第 14 條第 1 項所訂之情事者,投 信投顧公會應於每月底前彙整函報何機關?
(A)證券商業同業公會
(B)財政部
(C)金管會
(D)法務部
答案:
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統計:
A(133), B(3), C(1556), D(3), E(0) #3090212
詳解 (共 1 筆)
丁子
B1 · 2023/04/24
#5786739
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「...
(共 384 字,隱藏中)
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相關試題
48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為: (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3090213
49.有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
#3090214
50.全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得 有下列何情事?甲.違反公序良俗;乙.導致同業間之不公平競爭;丙.使客戶間發生利益衝突 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不得為之
#3090215
1. 請問根據下列對於「美元指數(U.S. Dollar Index)」的描述,何者有誤? (A)衡量美元在國際外匯市場匯率變化的一項綜合指標 (B)美元指數如果跌破 100 點,反應了資金從美國本土撤出的趨勢 (C)該指數是由美元對六個主要國際貨幣(歐元、日元、英鎊、澳幣、瑞典克朗和瑞士法郎) 的匯率經過加權幾何平均數計算獲得 (D)美元指數下降,有利於美國出口
#3090216
2. 一般俗稱的債券殖利率是指下列何者? (A)到期收益率 (B)當期收益率 (C)贖回收益率 (D)票面利率
#3090217
3. 下列何者是影響債券存續期間(Duration)的因素?甲.到期期間;乙.票面利率;丙.到期收 益率;丁.票面值 (A)僅甲、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#3090218
4. 下列技術指標中,何者可用作個股選股的工具? (A)ADX (B)ADL (C)ADR (D)OBOS
#3090219
5. 一家上市公司進口原物料占生產成本比重為 50%,同時其產品出口比重亦為 50%,當新臺幣升 值時,該公司可能會出現: (A)匯兌收益 (B)匯兌損失 (C)存貨利潤 (D)存貨損失
#3090220
6. 甲證券的報酬率標準差等於 35%,乙證券的報酬率標準差等於 25%,則下列敘述何者正確? (A)甲的貝它係數必較乙為大 (B)甲的期望報酬率必較乙為高 (C)甲的總風險必較乙為大 (D)甲的非系統風險必較乙為大
#3090221
7. 若甲證券之平均報酬為 18%,標準差為 0.20,而乙證券之平均報酬為 4%,標準差為 0.10,若 二證券為完全負相關,其共變異數為何? (A)0.05 (B)0.3 (C)-0.02 (D)-0.04
#3090222
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