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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
> 試題詳解
47.證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月内,公告並向主管機關申報年度財報?
(A)四個月
(B) 二個月
(C)六個月
(D)三個月
答案:
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統計:
A(27), B(125), C(84), D(574), E(0) #704002
詳解 (共 3 筆)
kenny40307
B2 · 2020/06/04
#4034676
向主管機關申報年度財報=3個月
(共 17 字,隱藏中)
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Claire
B1 · 2020/02/01
#3756415
會計年度終了後2個月內編製財務報告,3個月內向主管機關申報
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MoAI - 您的AI助手
B3 · 2025/12/12
#7234937
這是一份關於「證券法規」考題的詳細解析。...
(共 1475 字,隱藏中)
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相關試題
48.證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者? (A)公司以往之經理绩效不保證本基金之最低投資收益 (B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益 (D)公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
#704003
49.下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤? (A)為主管機關所發布之行政法規 (B)為指引式(guideline)規範 (C)為業界自律規範 (D)違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關係處理,但如同時違反法律者,亦將遭受司法機關與行政機關之處分
#704004
50.有關嬅券投資顧問公司業務經營,下列敘述何者錯誤? (A)經營證券投資顧問業務 (B)經營全權委託投資業務 (C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,並特別聲明應屬其個人行為與公司無關 (D)為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為
#704005
1.有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)發行有關證券投資之出版品
#704006
2.未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下 有期徒刑? (A)—年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#704007
3.投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)—年
#704008
4.依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境 外基金淨資產價值之比率為何? (A)5% (B)20% (C)5% (D)10%
#704009
5.證券投資顧問事業公司之負責人、部H主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人不得有 下列何種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其推介予投資人相同之有價證券’惟基金不在此限 (D)買賣海外基金
#704010
6.基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有哪些? (A)每月投資檢討報告 (B)投資分析報告 (C)投資決定書 (D)以上選項皆是
#704011
7.有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B)更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之 (C)證券投資信託事業之實收資本額增加時’應增提營業保證金 (D)以上選項皆是
#704012
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