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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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47.證券投資信託事業符合下列哪些條件並經主管機關核准者_,得設立分支機構?
(A)公司營業滿一年者
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者
(C)選項A. B皆是
(D)選項A.B皆非
答案:
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統計:
A(26), B(120), C(780), D(24), E(0) #705742
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/10/31
#5185334
法規名稱:證券投資信託事業設置標準 第...
(共 132 字,隱藏中)
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48.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券 (D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
#705743
49.證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時,下列敘述何者為真? (A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽 (B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務 (C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析 (D)以上選項皆是
#705744
50.下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以内之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#705745
1. 請問下列何者不合乎資訊安全? (A)將資料設定密碼保護,只有密碼擁有者可存取(B)將資料設定存取權限,如:唯讀、可寫入… 等(C)將資料設定公開,方便所有人存取(D)將資料定期備份,遇資料損毀可復原。
#705746
2. 請問下列哪一個網域名稱(Domain Name)是台北捷運公司所擁有/使用的網域名稱? (A) www.trtc. com.tw (B) www.thsrc.com. tw (C) www.kingbus.com. tw (D) www.railway. gov.tw °
#705747
3. 下列何種是錯誤的資訊安全保護措施? (A)原始資料與備份資料保存於同一安全設備之上(B)機密檔案由專人保管(C)定期備份資料(D) 保存系統變動日誌(Log)。
#705748
4. 請問中央處理單元(Central Processing Unit)的規格所標示的「Core i5 4440 3.4GHz 6M」中6M 表示何項意義?(A)核心數量(B)時脈(C)位元數(D)快取記憶體大小。
#705749
5. 請問家用IP分享器是使用下列何種協定自動分配網路位置給連接的電腦? (A) DHCP (B) FTP (C) SMTP (D) PPPoE。
#705750
6. 請問下列何項網路服務是架構於全球資訊網(WWW)之上? (A) MMS (B) SMS (C) Dropbox (D) DVB。
#705751
7. 為了防止資料遭破壞後無法復原,除定期備份外,尚須下列何者配合? (A)限制使用(B)不中斷保留系統變動日誌(Log) (C)改用人工紀錄(D)修改程式。
#705752
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