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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
47. 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確?
(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心
(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範
(C)為指引式規範
(D)選項ABC均正確
答案:
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A(8), B(8), C(3), D(435), E(0) #1726070
詳解 (共 2 筆)
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B2 · 2020/07/06
#4119770
(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問...
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B1 · 2020/01/28
#3752681
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相關試題
48. 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確? (A)得對不特定人推介買賣特定股票 (B)利用內線消息推介特定股票 (C)以主力外圍作為推介特定股票 (D)不以集團炒作作為推介特定股票
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49. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多 久內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
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50. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競 爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
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沒有 【段考】國一公民下學期 權限,請先開通.
#1726074
沒有 【段考】國一公民下學期 權限,請先開通.
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#1726076
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#1726077
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#1726079
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#1726080
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