阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
47. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為?
(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易
(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定
(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行
(D)選項ABC皆不得為之
答案:
登入後查看
統計:
A(21), B(18), C(20), D(2004), E(0) #2117104
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4691032
未解鎖
第 19 條 證券投資信託事業或證券...
(共 572 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
48. 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲可以發表下列何種情事? (A)預測某一產業別未來走勢 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)宣傳已提出申請之新基金 (D)公告因職務上先知悉某公司尚未公告之專利機密
#2117105
49. 保得投顧公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃 股票時,依法應與保得公司簽訂書面約定,於自有帳戶內買入某種股票後______日內不得再行賣 出,或賣出某種股票後______日內不得再行買入? (A)30;30 (B)20;20 (C)30;60 (D)60;20
#2117106
50. 以下何者為投顧事業應先報請金管會核准之事項? (A)聘請證券分析師 (B)變更董事、監察人或經理人 (C)因經營業務發生訴訟 (D)變更分公司營業處所
#2117107
1. 企業之主要財務報表為綜合損益表、資產負債表、權益變動表及現金流量表,其中動態報表有幾 種: (A)一種 (B)二種 (C)三種 (D)四種
#2117108
2. 玉泉公司購入一組鋼釘,其使用年限為 10 年,但公司仍借記為費用,此符合何種原則? (A)配合原則 (B)成本原則 (C)重大性原則 (D)收入認列原則
#2117109
3. 具有決策攸關性之財務報表,必須具備以下哪些條件?甲.有預測價值;乙.有確認價值;丙.中立性 (A)僅甲和乙 (B)僅乙和丙 (C)僅甲和丙 (D)甲、乙和丙皆須具備
#2117110
4. 長野公司於 X6 年第一季季末宣告現金股利,則該季之下列比率將受到何種影響? (A)負債比率增加、權益報酬率減少 (B)負債比率增加、權益報酬率增加 (C)負債比率增加、權益報酬率不變 (D)負債比率不變、權益報酬率減少
#2117111
5. 石川公司提列應收帳款之備抵損失$20,000,沖銷無法收回之帳款$6,000,並提列存貨跌價損失 $2,500,上述交易將使石川公司速動資產減少: (A)$20,000 (B)$26,000 (C)$28,500 (D)$22,500
#2117112
6. 在成本模式下不動產、廠房及設備之帳面金額係指不動產、廠房及設備之: (A)重置成本 (B)淨變現價值 (C)清算價值 (D)成本減累計折舊及累積減損之餘額
#2117113
7. 下列何者為非? (A)6 個月到期之負債,雖到期時擬發行普通股之方式清償,在資產負債表上仍應列為流動負債 (B)無提列償債基金的長期負債,其即將於一年內到期償還部分,在資產負債表上應列為短期負債 (C)公司開出半年內到期之期票,持向銀行貼現(不附追索權方式),應列為公司或有負債 (D)提撥償債基金準備,並不會使權益總額發生變動
#2117114
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742