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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104472
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47. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何?
(A)執行職務前
(B)次月十日前
(C)執行職務後五日內
(D)執行職務後五個營業日內
答案:
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統計:
A(1151), B(51), C(49), D(162), E(0) #2818811
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/22
#5271976
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28.證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向 投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五曰内 (D)執行職務後五個營業曰内
#705723
31、 證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A) 執行職務前 (B) 次月十日前 (C) 執行職務後五日內 (D) 執行職務後五個營業日內
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13. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
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46. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2681751
47. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務, 向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2818661
48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人? (A)東亞以外地區 (B)亞洲以外地區 (C)亞洲及大洋洲以外地區 (D)所有海外地區
#2818812
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#2818813
50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用,應注意遵守何種法規? (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
#2818814
1. 期貨交易係指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務,從事衍生自商品、貨幣、 有價證券、利率、指數其他利益之契約或其組合之交易,其中依當事人約定,於未來特定期 間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約,為下列何種契約? (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)交換契約 (D)槓桿保證金契約
#2818815
2. 非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經主管機關 於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定。但符合主 管機關規定應集中結算之期貨交易範圍者,應於其指定之期貨結算機構依規定進行集中結 算。前開集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商下列何一機關同意? (A)中央銀行 (B)農委會 (C)交通部 (D)財政部
#2818816
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