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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#83570
> 試題詳解
47. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之?
(A)自行保管
(B)由受委託之信託公司或銀行保管
(C)由受委託之保險公司保管
(D)由受委託之保全公司保管
答案:
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統計:
A(386), B(2448), C(29), D(19), E(0) #2205103
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/10
私人筆記#4687876
未解鎖
第 5 條基金保管機構:指本於信託關係,...
(共 106 字,隱藏中)
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相關試題
48. 證券投資信託事業經手人員所應申報之帳戶,以下何者為非? (A)本人之帳戶 (B)本人配偶及其未成年子女之帳戶 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資未上市、未上櫃公司股票者之他人帳戶 (D)本人或配偶為負責人之企業之帳戶
#2205104
49. 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務,應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上,方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託? (A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)500 萬元 (D)1,500 萬元
#2205105
50. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時,得為如何處理? (A)不予許可 (B)通知申請人限期補正 (C)屆期未補正者,得申請延展 (D)非屬該階段之審查事項
#2205106
1. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為: (A)承銷 (B)要約 (C)發行 (D)出版
#2205107
2. 欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
#2205108
3. 董事長選任及職權之敘述,下列何者有誤? (A)未設常務董事者,應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意,互選一人為董事長 (B)設有常務董事者,由常務董事會特別決議互選一人為董事長 (C)董事長對內為股東會,董事會及常務董事會主席,對外代表公司 (D)董事長召集董事會應得常務董事同意
#2205109
4. 為提升董事績效與執行業務能力,依公司法規定,股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如:投保金額、承保範圍及保險費率等,公司需向誰進行報告? (A)董事會 (B)股東會 (C)主管機關 (D)公司債權人
#2205110
5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人? (A)年度財務報告書 (B)議事手冊 (C)營業情形報告書 (D)公開說明書
#2205111
6. 公開發行公司依「證券交易法」及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之敘述下列何者正確? (A)審計委員會為必設之機關 (B)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於五人且至少一人應具備會計或財務專長 (C)公開發行股票之公司應擇一設置審計委員會或監察人 (D)審計委員會之決議應有審計委員會全體成員三分之一以上之同意
#2205112
7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股? (A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
#2205113
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