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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69241
> 試題詳解
47. 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確?
(A)公司章程中業務項目無須修改
(B)實收資本額應達六千萬以上
(C)無營業期限限制
(D)未曾受主管機關任何處分
答案:
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統計:
A(6), B(12), C(184), D(96), E(0) #1797713
私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/09
私人筆記#1007123
未解鎖
證券投資顧問事業申請全權委託投資業務 (...
(共 108 字,隱藏中)
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相關試題
48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C)客戶撤銷買賣 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#1797714
49. 元元證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項? (A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署 (C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)選項ABC皆是
#1797715
50. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#1797716
1. 公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議? (A)十日 (B)十五日 (C)三十日 (D)六十日
#1797717
2. 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤? (A)原則上應由董事親自出席 (B)董事委託其他董事出席董事會時,應出具委託書,列舉召集事由之授權範圍 (C)董事居住國外者,得以書面委託國內其他股東,代理出席董事會 (D)代理其他董事出席之董事,得受二人以上之委託
#1797718
3. 有關股東會之決議,對公司已發行股份之總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?甲、無表 決權股東之股份不算入已出席股東之表決權數;乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決 權之股份數,不算入已發行股份總數 (A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆錯誤
#1797719
4. 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
#1797720
5. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? (A)董事長同意 (B)董事會通過,免經監察人承認 (C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會同意
#1797721
6. 上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告? (A)次年一月三十一日 (B)次年二月二十八日 (C)次年三月三十一日 (D)次年六月三十日
#1797722
7. 依現行法令之規定,獨立董事因故均解任時,公開發行公司應如何處置? (A)公司應自事實發生之日起十日內補選之 (B)公司應自事實發生之日起二十日內補選之 (C)公司應自事實發生之日起三十日內補選之 (D)公司應自事實發生之日起六十日內補選之
#1797723
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