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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78841
> 試題詳解
47. 股票交易之手續費是:
(A)只對賣出收取
(B)只對買進收取
(C)買進、賣出均收取
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(106), B(16), C(800), D(5), E(0) #2060829
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/18
私人筆記#4572232
未解鎖
買賣股票時,券商會各收取一次...
(共 85 字,隱藏中)
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48. 以已發行股票辦理初次上市或初次上櫃之公開申購配售承銷案件,完成認購人申購、預扣價款 及中籤通知等事宜後,於第幾天為辦理股票掛牌上市或上櫃公告? (A)第五天 (B)第七天 (C)第十天 (D)第十二天
#2060830
49. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序,下列何者正確? (A)只能向證券交易所申請 (B)證券所有人不得委託證券商辦理 (C)標借之證券應限於存放於集保事業保管 (D)選項ABC皆非
#2060831
50. 以下對於後收型基金的敘述,何者錯誤? (A)申購時不收取手續費 (B)按持有年限計算遞延手續費 (C)只要持有期間夠長,就不會被收取銷售費用 (D)分銷費通常由基金淨值扣除
#2060832
1. 期貨商發現委託人有下列何種情形,仍得接受其開戶?(A)附賣回利率會大於附買回利率 (B)大陸地區投資人委託開戶未同時提出證交所及期交所(僅提出其中之一)核發之登記證明文件 (C)期貨商未經主管機關許可自行買賣 (D)金管會之聘僱人員
#2060833
2. 當下手期貨商不需讓上手期貨商知道所有個別客戶的下單及未平倉部位資料,則下手期貨商在上手 所開的帳戶稱為: (A)完全揭露帳戶(Fully Disclosed Account) (B)綜合帳戶(Omnibus Account) (C)聯合帳戶(Joint Account) (D)選項ABC皆非
#2060834
3. 在臺灣期貨交易所之動態價格穩定措施下,即時價格區間上(下)限=基準價±退單點數,跨月價差之 退單點數如何計算? (A)採最近之標的指數收盤價×0.5% (B)採最近之標的指數收盤價×1% (C)採最近之標的指數收盤價×2% (D)採最近之標的指數收盤價×3%
#2060835
4. 交易量很小的市場,交易人應盡量避免使用下列何種委託? (A)Stop Limit 委託 (B)限價委託 (C)Stop 委託 (D)選項ABC皆是
#2060836
5. 小珊極力看好電子類股後市,1/3 買進 1 口 2 月份履約價格 220 點的 TEO 買權,支付權利金 10 點, 若 2/17 選擇權到期,最後結算價為 235 點,則其損益為何? (A)損失 10,000 元 (B)賺 5,000 元 (C)損失 2,500 元 (D)賺 1,250 元
#2060837
6. 若客戶原已持有 5 口 9 月歐元期貨的多頭部位,當他下達買進 2 口 9 月歐元期貨的委託單,則此一 委託單是: (A)平倉單 (B)新倉單 (C)可能是新倉單,亦可能是平倉單 (D)既不是新倉單,亦不是平倉單
#2060838
7. 假設目前臺股期貨價格為 5,400,請問下列委託單何者還有效? (A)賣出觸及市價委託 5,385 (B)買進限價委託 5,385 (C)賣出停損委託 5,430 (D)賣出限價委託 5,395
#2060839
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