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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
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47. 證券商經營櫃檯買賣,應遵守下列哪一事項?
(A)證券自營商應代客買賣,不得自行買入或賣出
(B)證券經紀商應自行買入或賣出,不得代客買賣
(C)兼具證券自營商及證券經紀商者,應於每次買賣時之書面文件,區別其為自行或代客買賣
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(3), B(8), C(165), D(96), E(0) #1787911
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467904
未解鎖
第二十八條 證券商經營櫃檯買賣,應依左...
(共 119 字,隱藏中)
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48. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1787912
49. 委託人申請以現券償還融券者,證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付 委託人? (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
#1787913
50. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為: (A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間 (C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
#1787914
1. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#1787915
2. 公開發行公司資金貸與他人前,非經下列何者同意不得為之? (A)公司董事會 (B)公司董事長 (C)公司總經理 (D)公司財務經理
#1787916
3. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結 之日起三年內不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)新股認購權利證書 (C)無擔保公司債 (D)公司債
#1787917
4. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#1787918
5. 下列有關「證券交易法」規定,有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤? (A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記 (B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出 (C)私募證券基於法律規定所生效力之移轉不受禁止轉售之限制 (D)得為一般性廣告或公開勸誘行為
#1787919
6. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開或公開後幾 小時內,不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券? (A)十二 (B)十八 (C)二十四 (D)四十八
#1787920
7. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易的期間為六個月 (B)請求短線交易之利益,自獲得利益之日起二年間不行使而消滅 (C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法 (D)買進同一公司之普通股、賣出特別股,不構成短線交易
#1787921
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