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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
48、 ( ) 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述,何者正確?
(A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30%
(B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券
(C) 借券人提供擔保品之種類,以現金為限
(D) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以六個月為限。
答案:
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統計:
A(39), B(39), C(8), D(145), E(0) #1133601
詳解 (共 1 筆)
Sarah Jiang
B1 · 2018/08/26
#2973598
證券投資信託事業經理基金出借有價證券,應...
(共 189 字,隱藏中)
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49、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D) 受破產之宣告經復權者。
#1133602
50、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定? (A) 由證券投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶 (B) 客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交割帳務處理等事宜 (C) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應將契約副本送交全權委託保管機構 (D) 全權委託投資紛爭調解處理辦法由同業公會擬訂,報金管會核定。
#1133603
01、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業得經營之業務種類? (A) 私募基金 (B) 共同基金 (C) 代客操作投資 (D) 私募股權基金。
#1133604
02、 ( ) 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A) 後進先出法 (B) 移動平均法 (C) 先進先出法 (D) 加權平均法。
#1133605
03、 ( ) 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A) 現金 (B) 存放於銀行 (C) 向票券買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D) 購買利率交換契約。
#1133606
04、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D) 受破產之宣告經復權者。
#1133607
05、 ( ) 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A) 投資人指定之銀行帳戶 (B) 總代理人 (C) 銷售機構 (D) 選項A、B、C皆可。
#1133608
06、 ( ) 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會。
#1133609
07、 ( ) 證券投資信託事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,下列何者正確? (A) 金融控股公司之資格條件為:成立滿三年,依金融控股公司法成立之金融控股公司 (B) 銀行之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有國際金融、證券或信託業務經驗,最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前二千名內 (C) 保險公司之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有保險資金管理經驗,持有證券資產總金額在新臺幣五十億元以上 (D) 符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報金管會備查。
#1133610
08、 ( ) 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可。
#1133611
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