阿摩線上測驗
登入
首頁
>
公職◆銀行內部控制◆法規
>
96年 - 96 台灣金融研訓院第 11 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#4272
> 試題詳解
48.有關金融機構應建立其利害關係人授信檔案資料備查之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)對應受授信限制對象之授信明細資料即不須再函報主管機關
(B)建檔資料應配合人員異動及股權變動,隨時更新資料
(C)辦理授信徵信調查,均應增列利害關係人查詢,並載明於相關書表上
(D)票券金融公司亦應比照銀行規定辦理
答案:
登入後查看
統計:
A(168), B(4), C(11), D(6), E(0) #177863
詳解 (共 1 筆)
qs0912484854
B1 · 2021/07/08
#4877505
對應受授信限制對象之授信明細資料即須再函...
(共 27 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
49.銀行辦理自用住宅放款及消費性放款徵提連帶保證人時,下列何者錯誤?(A)授信擔保品放款值高於授信金額時,免徵保證人(B)擔保品價值貶落時,得要求補提擔保品或保證人(C)保證金額僅限主債務金額,不得約定包括其他從屬於主債務之負擔(D)保證人所保證之債權應限定於由特定法律關係所生債權或基於票據所生之權利
#177864
50.依主管機關規定,銀行理財專員向其特定金錢信託客戶行銷某特定國外連動債券時,有關其行銷行為,下列敘述何者正確?(A)得主動提供特定商品說明書予一般大眾 (B)得寄發該特定商品說明書予該特定客戶(C)得洽詢媒體發布與該產品相關之新聞稿 (D)得舉辦說明會廣泛邀請客戶參加
#177865
1. 有關金融機構之風險管理,下列敘述何者錯誤? (A) 應設定適當限額 (B) 對於有風險之業務應完全規避 (C) 平衡風險成本與成效 (D) 應運用管理資訊系統量化以控管風險
#177867
2. 依 COSO 報告之八個構成要素於金融機構之運用,「權利及責任之授派 - 權責劃分」屬於下列何者之影響因素? (A) 內部環境 (B) 目標設定 (C) 事件辨識 (D) 監控
#177868
3. 有關「巴塞爾銀行監理委員會」發布之「銀行法規遵循功能指導原則」,下列敘述何者錯誤? (A) 銀行不得將法規遵循作業委外辦理 (B) 法規遵循主管應負責法規遵循之日常管理 (C) 法規遵循功能的範圍應接受內部稽核之定期查核 (D) 銀行法規遵循功能應明訂於章或其他董事會核准之正式文件
#177869
4. 銀行營業單位辦理一般自行查核應每半年至少一次,其「每半年」應如何劃分? (A) 每年一至六月為上半年,七至十二月為下半年 (B) 年二至七月為上半年,八至翌年一月為下半年 (C) 三八九翌年(D)每五十十一四
#177870
5. 下列何者應對確保建立並維持適當有效之內部控制度負有最終之責任? (A) 總經理 (B) 董 ( 理 ) 事會 (C) 分行經理 (D) 總稽核
#177871
6. 有關建立總稽核制,下列敘述何者錯誤? (A) 由董(理)事會聘任 (B) 總稽核之職位應等同於副總經理 (C) 應定期向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告稽核業務 (D) 非經董(理)事會全體董(理)事二分之一以上之同意,並報請主管機關准,不得解聘或調職
#177872
7. 下列何者不是自行查核負責人之職責? (A) 選定查核項目及範圍 (B) 選定自行查核日期 (C) 分配查核工作 (D) 自行查核執行情形之考核
#177873
8. 會計師審查金融機構出具之內部控制度聲明書所聲明之事項,其審查報告依審查意見可分為幾類? (A) 四類 (B) 五類 (C) 六類 (D) 八類
#177874
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#126031
2025 年 · #126031
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規#123771
2024 年 · #123771
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#119125
2024 年 · #119125
113年 - 113 台灣金融研訓院第44期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規#118501
2024 年 · #118501
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#113507
2023 年 · #113507
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#111993
2022 年 · #111993
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#107176
2022 年 · #107176
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#104428
2021 年 · #104428
110年 - 110 台灣金融研訓院第 39 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類) #97566
2021 年 · #97566
109年 - 109 台灣金融研訓院第 38 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類) #93117
2020 年 · #93117