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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人?
(A)東亞以外地區
(B)亞洲以外地區
(C)亞洲及大洋洲以外地區
(D)所有海外地區
答案:
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統計:
A(10), B(49), C(877), D(219), E(0) #2818662
詳解 (共 1 筆)
專注.努力
B1 · 2021/12/07
#5250186
金融監督管理委員會 令 發文日期:中華...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676847
未解鎖
發文字號:金管證投字第109036450...
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相關試題
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資 之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#2818663
50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料 之蒐集或利用,應注意遵守何種法規? (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
#2818664
1. 小陳兩年來投資 T 公司股票,第一年期間股價從 120 元上漲至 170 元,第二年期間卻又從170 元回跌至 120 元,請問下列何者較能合理評估平均年報酬率?(假設沒有任何股利) (A)算術平均法,0% (B)算術平均法,6.3% (C)幾何平均法,0% (D)幾何平均法,6.3%
#2818665
2. 某一可轉換公司債面額為 10 萬元,市價目前為 12 萬元,若轉換價格為 50 元,其標的股票 市價為 55 元,則每張可轉換公司債可轉換之標的股的價值為多少? (A)14.4 萬元 (B)12.5 萬元 (C)11 萬元 (D)11.6 萬元
#2818666
3. 何者屬資本市場工具? (A)國庫券 (B)可轉讓定期存單 (C)商業本票 (D)附認股權公司債
#2818667
4. 投資國內債券的報酬來源包含: 甲.匯兌收入;乙.資本利得收入;丙.再投資收入;丁.息 票利息 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)僅甲、丙、丁
#2818668
5. 何者不屬於債券保守型投資策略? (A)買入持有法(Buy and Hold) (B)指標設定法(Indexing) (C)免疫法(Immunization) (D)利率預期策略
#2818669
6. 以附買回方式操作債券時,雙方需約定: 甲.利率;乙.到期日;丙.金額 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙
#2818670
7. 有關債券存續期間之敘述,何者「正確」?甲.是衡量現金流量之平均到期期間;乙.採用簡 單平均之計算方式;丙.可用以衡量債券之利率風險 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2818671
8. 鬍鬚王食品公司每年發放一次股利,已知今年已發放現金股利 2,500 萬元,股利每年成長率 固定為 8%,市場對該股票的必要報酬率為 12%。試問:該公司之股東權益總值應為多少? (A)62,500 萬元 (B)31,250 萬元 (C)22,500 萬元 (D)67,500 萬元
#2818672
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