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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-3 期貨銷售人員-期貨信託法規及自律規範#68905
> 試題詳解
48. 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,洽會中央銀行之規定,下列何者正確?
(A)應逐案先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准
(B)毋須先取得中央銀行同意函,逕向金管會申請核准
(C)與央行業務無關
(D)僅首募應先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准
答案:
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統計:
A(35), B(0), C(0), D(78), E(0) #1787762
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/14
#3883030
https://law.fsc.gov....
(共 1181 字,隱藏中)
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49. 關於期貨信託基金買回之敘述何者錯誤? (A)期貨信託基金成立後,受益人得依期貨信託契約約定以書面方式,檢具相關申請書向期貨信 託事業提出買回請求 (B)期貨信託事業得依據期貨信託基金公開說明書之記載,對不特定人提供特別優厚之買回條件 (C)期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕 (D)因匯兌交易受限制且經金管會核准時,期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證 之請求得拒絕之
#1787763
50. 期貨信託基金管理如涉及受益人權利之行使,應經受益人會議決議為之,下列何者非屬應經受 益人會議決議事項? (A)更換基金保管公司 (B)調增期信基金保管費用 (C)變更期信基金投資期貨相關現貨商品之範圍 (D)以上選項皆須經受益人會議決議
#1787764
1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1787765
2. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者正確? (A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之,但若涉及貨幣市場,主管機關須會商財政部同意 (B)得經營受託買賣證券業務 (C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准 (D)最低實收資本額為新臺幣三億元
#1787766
3. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1787767
4. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#1787768
5. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託X證券投資顧問公司處理,由X投資於上市股票、政府債券及公司債,對於X購入之有價證券: (A)應由X依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1787769
6. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
#1787770
7. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定,何者有誤? (A)不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B)不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱 (C)無需申報 (D)可提供給臨櫃客戶參考
#1787771
8. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#1787772
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