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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德401~500#72070
> 試題詳解
487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?
(A)違反法令或相關規章之情事
(B)違反會員自律公約之情事
(C)破壞同業和諧及公共利益之情事
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(424), E(0) #1875971
詳解 (共 2 筆)
尼飛比特
B2 · 2025/06/16
#6484754
正確答案是:(C) 以上皆是⸻【解析】根...
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Annie
B3 · 2025/08/24
#6621546
這題在考 金融服務業人員的行為規範。 ...
(共 119 字,隱藏中)
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相關試題
488 金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者正確? (A)不得同意或默許他人使用自 己之名義執行業務 (B)經主管要求,得同意他人使用自己之名義執行業務 (C)為 公司業績考量,得默許他人使用自己之名義執行業務 (D)未考取執照前,得借用其 他業務員名義執行業務
#1875972
489 金融從業人員為了吸引並留住客戶: (A)應自我充實,提供專業服務 (B)可以毀 損其他同業商譽 (C)可以惡性殺價,與同業競爭 (D)可以幫客戶代墊款項
#1875973
490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵 害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而 為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔 損失
#1875974
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應 主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼 (C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石 (D)對於同業之違規應大加 韃伐,自家公司違規則無所謂
#1875975
492 關於金融服務業之敘述,下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易 糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢 防制法及相關規定 (D)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
#1875976
493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易? (A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
#1875977
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務 並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義執行業務 (D)以未收到發函為藉口,拒 絕暫停執行業務
#1875978
495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當? (A)應向主管報告,不得直接處理 (B)基於保密原則,假裝若無其事 (C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益
#1875979
496 關於金融專門職業的特性包含哪些? (A)維持高職業倫理道德的承諾 (B)強制性再 教育 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
#1875980
497 對於一個金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素? (A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
#1875981
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