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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫101-150#129473
> 試題詳解
116. 期貨相關從業人員不得有下列何者行為:
(A)違反法令或相關規章之情 事
(B)違反會員自律公約之情事
(C)破壞同業和諧及公共利益之情事
(D) 以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(7), E(0) #3513092
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672405
1. 題目解析: 這道題目考察期貨相關從...
(共 513 字,隱藏中)
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117. 期貨商之自營部門與經紀業務部門: (A)不須個別獨立作業,且業務資訊可互為流用 (B)應個別獨立作業,惟業務資訊可互為流用 (C)應個別獨立作業,且業務資訊不可互為流用(D)不須個別獨立作業,惟業務資訊不可互為流用。
#3513093
118. 期貨商之宣傳資料及廣告物,不得有下列何種情形: (A)藉主管機關之營業許可,作為其營業能力及財務健全之宣傳或保證 (B)未經經理人之審核及簽章即對外使用 (C)刊登績效廣告時僅引用對其有利之資料(D)以上皆是 。
#3513094
119. 期貨商之宣傳資料及廣告物形式內容,下列敘述何者為非: (A)宣傳資料、廣 告物及相關紀錄應保存二年 (B)應由經理人審核及簽章後方可使用 (C)應列入公司內部控制制度管理(D)於對外為宣傳廣告行為後10日內向期貨公會申備 。
#3513095
120. 期貨商之客戶保證金專戶應與自有資金: (A)混合 (B)共有 (C)分離(D)以上皆可 。
#3513096
121. 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為:(A)代理他人開戶或從事期貨 交易 (B)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (C)受理非本人開戶(D)以上皆是 。
#3513097
122. 期貨商之組織型態應為下列何者:(A)公益法人 (B)合夥 (C)社團法人(D)股份有限公司 。
#3513098
123. 期貨商之部門經理人可否互相兼任:(A)受託買賣與自行買賣部門經理人可互 相兼任 (B)受託買賣與結算交割部門經理人可互相兼任 (C)結算交割與自行買賣部門經理人可互相兼任(D)以上皆不可互相兼任 。
#3513099
124. 期貨商之業務員,因依期貨交易法第一百零一條第一項解除職務者,必須滿多 少年後始得再擔任之: (A)十年 (B)五年 (C)三年(D)一年 。
#3513100
125. 期貨商之業務員若知悉期貨交易係非本人交易又無授權時,是否可以接受委託 進行交易: (A)不能接單 (B)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (C)告知公司高級主管後即可接單(D)告知公司稽核後即可接單 。
#3513101
126. 期貨商之業務員參加在職訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次,成績仍不合格者,應如何處理: (A)於三個月內再行補訓一次 (B)撤銷業務員登 記 (C)於六個月內再行補訓一次(D)於一年內再行補訓一次 。
#3513102
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