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結構型商品銷售人員資格測驗
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105年 - 結構型商品理論與實務第十六屆41-60#56779
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49.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關錄音紀錄保存期限,應不得少於該商品存續期間加計多久期間? 至少應保存幾年以上?
(A)三個月;三年
(B)三個月;五年
(C)六個月;三年
(D)六個月;五年
答案:
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統計:
A(2), B(93), C(10), D(40), E(0) #1433191
詳解 (共 1 筆)
江顏
B1 · 2018/08/13
#2961206
第一項第四款所稱以錄音或錄影方式保留紀錄...
(共 85 字,隱藏中)
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50.下列敘述何者錯誤? (A)信託業擬於我國境內對專業投資人從事境外結構型商品之受託投資,須先就相關文件依台灣金融服務業聯合總 會所定規範審查後始得為之 (B)信託業擬於我國境內對非專業投資人從事境外結構型商品之受託投資,該商品應先經受託機構所屬同業公會審查通過 (C)信託業不論擬於我國境內對專業投資人或非專業投資人從事境外結構型商品之受託投資,該商品均應經金管會備查 (D)境外結構型商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構間應共同簽訂書面契約。但屬同一法律主體者,不在此限
#1433192
51.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,下列何者非屬所稱專業客戶? (A)最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產為新臺幣三千萬之公司 (B)政府基金 (C)證券投資信託公司 (D)期貨商
#1433193
52.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,中文產品說明書揭露之資訊應依下列何者所訂應行記載事項辦理? (A)中華民國銀行業同業公會 (B)中華民國信託業同業公會 (C)台灣金融服務業聯合總會 (D)行政院金融監督管理委員會
#1433194
53.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,境外結構型商品發行人應定期揭露事項,下列何者非屬之? (A)每一營業日公告所發行之商品參考價格資料 (B)每年向投資人揭露發行機構、發行人之財務狀況 (C)每季向投資人揭露淨值走勢圖及績效走勢圖 (D)每半年向商品之受託或銷售機構揭露連結標的之相關資料
#1433195
54.依「境外結構型商品管理規則」規定,所稱境外結構型商品應以下列何種方式發行? (A)受益憑證 (B)債券 (C)票券 (D)股票
#1433196
55.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關境外結構型商品發行人或總代理人申請商品審查之敘述,下列何 者錯誤? (A)應向商品受託或銷售機構所屬同業公會申請審查 (B)商品跨業者由金管會協調組成商品聯合審查小組 (C)跨業商品之審查結果由參與之審查單位授權或會銜共同對外行文 (D)審查小組之審查結果不須再經各審查單位理事會通過
#1433197
56.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,申請人將商品送審時,其檢附之計算公式設計理念應包含之項目,下 列何者非屬之? (A)是否配息 (B)配息公式 (C)商品結構複雜度 (D)報償函數
#1433198
57.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關審查單位收到商品審查申請書後之審查事宜,下列敘述何者錯誤? (A)應於收到申請書次日起五個工作日內予以初步檢核 (B)初步檢核書件不符時,申請人應於收到補正通知書次日起五個工作日內補正 (C)初步檢核書件不符且不能補正者,不受理其申請 (D)經初步檢核不受理之案件應退回審查費十二萬元
#1433199
58.依「境外結構型商品管理規則」規定,下列何者不得為對非專業投資人從事受託投資、買賣或銷售境外結構型商品 之計價幣別? (A)澳幣 (B)南非幣 (C)紐西蘭幣 (D)新加坡幣
#1433200
59.下列敘述何者正確? (A)非專業投資人得申請變更為專業投資人 (B)應至少區分四個等級,評估非專業投資人風險承受程度 (C)專業投資人之審閱期間不得低於五日 (D)境外結構型商品限於專業投資人投資者,不得為一般性廣告
#1433201
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